公告日期：2024-04-27

怡球金属资源再生（中国）股份有限公司

2023 年年度独立董事述职报告

(黄俊旺)

各位股东：

作为怡球金属资源再生（中国）股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023 年年度工作中，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》的有关规定，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对相关事项发表独立意见，充分发挥独立董事的作用，切实维护公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年年度履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事的基本情况

截至 2023 年 12 月 31 日，公司共有独立董事三名，另两名为李明贵先生和
张深根先生。公司独立董事人数不低于董事会人数的三分之一，本人为财务专业人士，李明贵先生为管理专业人士，张深根先生为技术专业人士，符合相关法律法规中关于上市公司独立董事人数比例和专业配置的要求。公司制定的《独立董事工作制度》中，明确了独立董事的任职条件、提名、选举、更换程序及相关权利及义务，保证独立董事能够独立、审慎地履行相关职责。

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

1971 年出生，中国国籍，中央财经大学硕士研究生学历，注册会计师、注册税务师、高级会计师，具有中国证券投资基金从业证书，曾获得中关村股权投资协会“2017 中国消费领域最佳青年投资人”，拥有丰富的财务投资经验和知识。曾任中美嘉伦国际咨询（北京）有限公司副总裁，北京融信智合投资有限公司总经理。2014 年至今担任融信智合（北京）管理咨询有限公司总经理，公司第五届董事会独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明


作为公司独立董事，本人及本人的直系亲属、主要社会关系均不在公司或其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份，不在直接或间接持有公司已发行股份 5%或 5%以上的股东单位任职。本人不曾为公司或公司附属企业提供财务、法律、咨询等服务，未曾从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员处取得额外的、未予披露的其他利益。本人均具备法律法规所要求的独立性，并在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况

（一）2023 年出席会议的情况

2023 年度，公司共召开董事会 5 次，本人作为独立董事出席会议并参加表
决。为充分履行独立董事职责，本人认真审议相关议案，主动了解有关情况，并利用自身专业知识和能力作出独立判断，严谨、客观、公正地对相关重大事项提出合理意见和建议，充分发挥了独立董事的作用，维护了公司的整体利益和中小股东的利益。同时，公司对本人的工作给予大力支持，没有妨碍本人工作独立性的情况发生。本人没有对董事会各项议案及公司其它事项提出异议的情况。本人出席情况如下：

姓名 本年度应参加 亲自出 委托出 缺席 本年度参加股
董事会次数 席次数 席次数 次数 东大会次数

黄俊旺 5 5 0 0 1

2023 年度共计召开四次董事会审计委员会会议，一次董事会提名委员会会议。作为独立董事，本人积极参加公司召开的各次董事会、董事会专门委员会会议，履行相关职责，在所任职的各专门委员会上积极发表意见，严格按照相关规定行使职权，为公司的规范发展提供合理化建议，保证董事会在审议重大事项时程序合法合规、决策科学合理，切实维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。本人对公司 2023 年的董事会、专门委员会相关议案均投了赞成票，公司董事会的相关决议均得以通过。

（二）发表独立意见情况


报告期内，本人勤勉尽责，详细了解公司的运营情况，作为独立董事，根据《公司章程》《公司独立董事工作制度》的有关规定。在会议召开前，本人对相关议案和材料进行认真审核，基于客观、独立的立场，对公司各项事项进行认真研究，发挥专业优势，努力提高公司重大事项的科学性、合理性，并对会议审议事项发表独立意见。本人认为，公司 2023 年审议的重大事项均符合《公司法》《上市公司治理准则》及《公司章程》等规定，体现了公开、公平、公正的原则，审议及表决程序合法有效，不存在损害公司及公司股东，特别是中小股东利益的情形。

（三）与中小股东的沟通交流情况

报告期内，本人通过参加公司召开的年度股东大会等方式，充分与中小股东保持沟通，会中针对 2022 年年度的经营成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通。同时，本人认真学习中国证监会、上交所下……
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