公告日期：2024-04-18

西安陕鼓动力股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据《证券法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事
务所管理办法》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》
和西安陕鼓动力股份有限公司（以下简称“公司”）的《公司章程》《董事会审
计委员会议事规则》等规定和要求，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，
积极开展工作，认真履行职责。现对审计委员会 2023 年度工作情况总结如下：

一、审计委员会的基本情况

公司第八届董事会审计委员会由独立董事李树华先生、独立董事王喆先生及
董事牛东儒先生三人组成，其中召集人由独立董事李树华先生担任。

二、审计委员会 2023 年会议召开情况

2023 年度董事会审计委员会共召开 4 次会议，审议通过了《关于公司 2022

年年度报告的议案》等 10 项议案。各委员在积极履行审计委员会职责的同时，充
分发挥了审查、监督作用，有效监督了公司审计工作的开展。会议召开情况具体
如下：

召开时间 会议届次 议案名称

1.《关于公司 2022 年年度报告的议案》；

2.《关于公司 2022 年度内部控制评价报告的议
案》；

董事会审计委员 3.《西安陕鼓动力股份有限公司 2022 年度内部审
2023 年 4 月 18 日 会2023年第一次 计工作报告及 2023 年度工作计划》；

会议 4.《关于公司续聘会计师事务所的议案》；

5.《关于公司计提资产减值准备的议案》；

6.《关于公司会计政策变更的议案》；

7.《关于公司 2023 年与长青保理开展无追索权应
收账款保理业务暨关联交易的议案》。

董事会审计委员

2023 年 4 月 25 日 会2023年第二次 《关于公司 2023 年第一季度报告的议案》

会议

董事会审计委员

2023 年 8 月 24 日 会2023年第三次 《关于公司 2023 年半年度报告的议案》

会议

2023 年 10 月 26 董事会审计委员

日 会2023年第四次 《关于公司 2023 年第三季度报告的议案》

会议

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三、审计委员会 2023 年度主要工作内容情况

（一）监督及评估外部审计机构工作

1.评估外部审计机构独立性和专业性

报告期内，我们对公司聘请的希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）在年度财务报表及内部控制的审计工作情况进行了监督和评价，认为：希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，且在为公司提供审计服务的工作中，能够遵循独立、客观、公正的执业准则，工作认真、勤勉、负责，客观公允的发表了独立审计意见，较好地履行了审计机构的责任与义务。

2.协调管理层、内部审计及相关部门与外部审计机构的沟通

报告期内，为更好地使公司管理层、内部审计部门及其它相关部门与希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)进行充分有效的沟通，我们在听取相关方的诉求意见后，积极协调解决审计中出现的问题，并督促年审会计师事务所按照计划及时提交审计报告，为公司年度审计工作的顺利开展发挥了重要作用。

3.提议聘请会计师事务所

我们对希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分了解和审查，认为希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计服务的独立性，诚信状况良好，具备投资者保护能力，其专业能力、经验、资质，能够满足公司审计工作的要求，故提议续聘希格玛会计师事务所(特殊普通合伙)为公司 2023 年度财务报表及内部控制审计机构。
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