公告日期：2020-04-08

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致：环旭电子股份有限公司

关于环旭电子股份有限公司

核心员工持股计划的补充法律意见书

瑛明法字(2020)第 SHE2019194-2 号
上海市瑛明律师事务所(以下简称“本所”)接受环旭电子股份有限公司(以下简称“环旭电子”或“公司”)的委托，根据《中华人民共和国公司法》(以下简称《公司法》)、《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(以下简称《试点指导意见》)等法律、行政法规、中国证监会行政规章及规范性文件、上海证券交易所发布的《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》(以下简称《工作指引》)和《环旭电子股份有限公司章程》(以下简称《公司章程》)的有关规定，就环旭电子核心员工持股计划(以下简称“本员工持股计划”)涉及的相关调整事宜出具本补充法律意见书。

本所及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定及本补充法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本补充法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。

对与出具本补充法律意见书相关而因客观限制难以进行全面核查或无法得到独立证据支持的事实，本所律师根据有关政府部门、环旭电子或者其他有关单位出具的证明发表意见。

本补充法律意见书就与本员工持股计划有关的法律问题发表意见，本所及经办律师并不具备对有关会计、审计、验资、资产评估等专业事项发表意见的适当资格。本补充法律意见书中涉及会计、审计、验资、资产评估事项等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的专业文件和环旭电子的说明予以引述，且并不蕴涵本所及本所律师
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对所引用内容的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，本所及本所律师不具备对该等内容核查和作出判断的适当资格。

本所律师在制作法律意见书的过程中，对与法律相关的业务事项，履行了法律专业人士特别的注意义务；对于其他业务事项，本所律师履行了普通人的一般注意义务。
本所同意环旭电子在其关于本期员工持股计划披露文件中引用本补充法律意见书的部分或全部内容，但是环旭电子作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。


正 文

一、 本员工持股计划调整的具体内容

根据公司第四届董事会第十八次会议审议通过的《关于修订<环旭电子股份有限
公司核心员工持股计划(草案)>及其摘要的议案》和《关于修订<环旭电子股份有
限公司核心员工持股计划管理办法>的议案》、公司独立董事就本次调整出具的
独立意见及公司确认，公司对本员工持股计划调整的具体内容如下：

1.1 因 3 名持有人退休、离职退出本员工持股计划，拟新增 1 名高级管理人员作为
持有人，对《环旭电子股份有限公司核心员工持股计划(草案)》中的持有人及分
配份额做出调整，第一期核心员工持股计划参加人数由 25 人调整为 23 人，其
中公司董事(不含独立董事)、监事及高级管理人员由 11 人……
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