公告日期：2020-04-08

环旭电子股份有限公司

信息披露管理制度

第一章 总则

第一条 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称“《公司法》”)、《中华人民
共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)，中国证券监督管理委员会(以
下简称“中国证监会”)颁布的《上市公司信息披露管理办法》(以下简称
“《披露办法》”)、《关于规范上市公司信息披露及相关各方行为的通
知》等相关法律、行政法规、规范性文件和环旭电子股份有限公司(以下
简称“公司”)章程的规定，为规范公司信息披露行为，加强公司信息披
露管理，促进公司依法规范运作，确保及时、准确地履行信息披露义务，
保护公司、股东、投资者、债权人及其他利益相关人的合法权益，制定本
制度。

第二条 本制度提及“信息”系指公司已发生的或将要发生的，所有可能对公司证
券及其衍生品种及债券价格产生重大影响的信息，以及相关法律、法规、
规章、规范性文件规定和证券监管部门要求披露的其他信息，主要包括：
(1) 公司的定期报告，包括中期报告、年度报告、季度报告；

(2) 公司的临时报告，包括股东大会公告、董事会公告、监事会公告；
(3) 公司的招股说明书、募集说明书及上市公告书；

(4) 公司向中国证监会、公司股票挂牌交易所在证券交易所(以下简称
“交易所”)、中国证券监督管理委员会上海监管局(上海证监局)等
有关政府部门报送的可能对公司股票价格产生重大影响的报告、请
示等文件，以及政府部门的批示等文件；

(5) 新闻媒体关于公司重大决策和经营情况的报道；

(6) 公司向投资者公开发布的季度通讯及与投资者关系相关的信息。
公司控股子公司发生的重大事项(重大事项见本制度 34 条的相关规定)，可
能对公司证券及其衍生品种及债券交易价格产生较大影响的，视同公司发
生的重大事项，公司将按规定履行相关信息披露义务。

公司重要参股公司发生的重大事项，或者与公司的关联人进行的各类交

易，可能对公司证券及其衍生品种及债券交易价格产生较大影响的，公司
应当参照本制度，履行信息披露义务。

本制度中提及“披露”系指在规定的时间、在中国证监会指定的媒体上、
以规定的方式向社会公众公布前述信息，并按规定报送监管部门备案。
第三条 信息披露管理制度适用于如下人员和机构：

(1) 公司董事会秘书和董事会办公室；

(2) 公司董事和董事会；

(3) 公司监事和监事会；

(4) 公司高级管理人员；

(5) 公司总部各部门以及各分公司、子公司（包括控股子公司、重要参
股子公司）的负责人；

(6) 公司控股股东和持股 5%以上的大股东及其一致行动人；

(7) 其他负有信息披露职责的公司人员和部门。

第二章 信息披露的基本原则

第四条 信息披露是公司的持续责任，公司应当诚信履行以下信息披露的基本义
务：

(1) 公司应及时披露所有对公司股票价格可能产生重大影响或股价敏感
的信息，并在第一时间通报交易所，并在指定的信息披露媒体上发
布；

(2) 在公司的信息公开披露前，公司董事、监事、高级管理人员及其他
知情人员有责任确保该信息的知情者控制在最小范围内及保密该信
息，并不得泄露内幕消息，不得进行内幕交易或配合他人操纵证券
……
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