公告日期：2023-08-31

陕西煤业股份有限公司



关于陕西煤业化工集团财务有限公司



风险持续评估报告



根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号—

—交易与关联交易》的要求，陕西煤业股份有限公司（以下简称“公司”）查阅了陕西煤业化工集团财务有限公司（以下简称“陕煤集团财务公司”）的《金融许可证》、《企业法人营业执照》等证件资料，取得并审阅了会计师事务所出具的陕煤集团财务公司包括资产负债表、利润表、现金流量表等定期财务报告，并对陕煤集团财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、陕煤集团财务公司基本情况



陕煤集团财务公司成立于 2012 年 6 月，经中国银行业

监督管理委员会批准，在西安市市场监督管理局登记注册，是陕西省成立的第一家省属企业集团财务公司，陕煤集团财务公司注册资本为人民币 30 亿元，具备完整的业务架构、专业的人才团队，资本实力和业务规模位居陕西第一、行业前列。



陕煤集团财务公司基本情况如下：



统一社会信用代码：91610000598794107W





金融许可证机构编码：L0155H261010001



法定代表人：杨璇



住所：陕西省西安市高新区锦业一路二号陕煤化大楼四层



经营范围包括：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；有价证券投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证券投资）；委托投资（固定收益类有价证券投资、股票投资以外的有价证券投资）；成员单位产品的买方信贷、融资租赁。



二、陕煤集团财务公司内部控制的基本情况



（一）内部控制环境情况



根据《中华人民共和国公司法》、《陕西煤业化工集团财务有限公司章程》，陕煤集团财务公司依法设立股东会、董事会、监事会以及经营管理机构。



股东会是公司最高权力机构，每年召开一次，依法施行职责。董事会对股东负责，董事会成员由股东提名、并经股东会选举产生。董事会下设审计委员会、战略委员会、薪酬

与考核委员会、风险管理委员会。监事会对股东会负责，监督公司董事,总经理和其他高级管理人员依法履行职责。经营管理层负责组织实施股东会、董事会决议事项，主持公司的生产经营管理工作，包括总经理一名，副总经理若干名及其他，陕煤集团财务公司经营层下设贷款审查委员会，信息科技委员会，投资决策委员。



陕煤集团财务公司制定有《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作规则（试行）》、《审计委员会工作规则》、《风险管理委员会工作规则》、《贷款审查委员会议事规程》、《投资决策委员会议事规则》、《信息科技管理委员会议事规则》等规章制度，明确各机构的权利义务和议事方式。

1.组织架构设置情况如下：（组织结构图）





2.内部控制管理体系建设情况



陕煤集团财务公司建立了较为完善的内部控制管理体系，涵盖了现有重要业务流程，分解和落实责任，为及时发现各业务层面、各工作节点可能存在的缺陷或不足提供了基础。



陕煤集团财务公司于 2020 年 3 月编制了《内部控制手

册》，根据促进公司实现发展战略的内部控制目标，遵循内部控制全面性、重要性、制衡性、适应性及成本效益原则，进一步规范了内部各个管理层次相关业务流程。



3.内部控制框架情况





陕煤集团财务公司内部控制框架构建较为严谨、合理，结合自身的特点，对具体的控制活动强调控制目标和关键控制活动。



（1）公司层面内部控制包含：内部环境、风险评估、信息沟通、内部监督。



（2）流程层面内部控制包含：信息系统一般控制管理、存款与结算业务、信贷业务、票据业务、人力资源、投资业务。



（二）风险识别与评估情况



陕煤集团财务公司建立了以董事会为最高权力机构的全面风险管理工作的领导机构，下设风险管理委员会作为风险归口委员会，并搭建了公司风险管理的三道防线。



1.第一道防线：各业务部门是全面风险管理实施的具体责任部门，负责对日常工作中业务风险进行识别、分析、监控和防范。



2.第二道防线：风险管理部作为全面风险管理日常办事机构和风险管理委员会下设办公部门,负责组织开展全面风险管理日常实……
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