公告日期：2023-12-14

江苏林洋能源股份有限公司

投资者投诉处理工作制度

第一章 总则

第一条为进一步规范江苏林洋能源股份有限公司（以下简称“公司”）投资者投诉处理工作，建立健全投资者投诉处理机制，切实保护投资者合法权益，维护公司信誉，依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发〔2013〕110号）、《上市公司投资者关系管理工作指引》及中国证监会的相关规定等法律法规及规范性文件，结合《江苏林洋能源股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及实际情况，特制定本制度。

第二条公司应承担投资者投诉处理的首要责任，依法、及时、就地解决问题，切实保护投资者合法权益。

第三条本制度适用于公司处理投资者涉及证券市场信息披露、公司治理、投资者权益保护等相关的投诉事项。公司客户、员工及其他相关主体对公司产品或服务质量、民事合同或劳资纠纷、专利、环保等生产经营相关问题的投诉不属于本制度范围。

第二章 工作机制

第四条公司受理投资者投诉的渠道主要包括：电话、邮件、传真、信函、来访，以及证券监督管理部门或其他部门转交的投诉事项等，以保证投资者可以通过任何一种可供选择的方法向公司提出投诉并得到有效处理和反馈。

第五条公司投资者投诉处理工作的主要负责人为董事会秘书。证券部负责投资者投诉接收受理、分类处理与汇总工作，其主要职责包括：

（1）受理各种直接投诉；

（2）承接中国证监会“12386”热线的转办件，以及其他间接投诉；

（3）调查、核实投诉事项，提出处理意见，及时答复投诉人；

（4）定期汇总、分析投诉信息，提出加强与改进工作的意见或建议。

第六条公司应当加强证券部工作人员培训，配置必要设备，提供经费支持，提高投诉处理工作人员业务水平，确保投资者投诉处理机制运转有效。工作人员
应耐心做好投资者投诉处理工作，不得推诿扯皮、敷衍搪塞。

第七条证券部对接到的投资者投诉采用分类处理机制，针对投资者投诉反映的不同事项、不同诉求，应相应采取适当的处理措施。

第八条公司应当定期排查与投资者投诉相关的风险隐患，做好分析研判工作。对于投资者集中或重复反映的事项，证券部应及时向公司董事会汇报，并制定相应的处理方案和答复口径，妥善化解矛盾纠纷。

第九条 公司对投资者投诉处理实行考核问责机制，公司相关部门和工作人
员处理投诉情况纳入绩效考核范围，对于在投诉处理工作中有违法侵权行为以及投诉处理不当造成矛盾激化行为的部门和工作人员，将采取警告、扣罚奖金、降职、调岗、解除劳动合同等问责措施。

第三章 投诉处理

第十条证券部接到投诉后，工作人员应认真听取投诉人意见，核实相关信息，并详细记录投诉人、联系方式、投诉事项等有关信息。依法对投诉人基本信息和有关投诉资料进行保密，并自接到投诉之日起15日内决定是否受理投诉事项。
第十一条公司应当受理投资者对涉及其合法权益事项的投诉，包括但不限于：

（一） 信息披露存在违规行为或者违反公司信息披露管理制度；

（二） 治理机制不健全，重大事项决策程序违反法律法规、规范性文件和
《公司章程》等内部管理制度的规定；

（三） 关联交易信息披露和决策程序违规；

（四） 违规对外担保；

（五） 承诺未按期履行；

（六） 投资者专线电话无人接听等投资者关系管理工作相关问题；

（七） 其他损害投资者合法权益的行为。

第十二条公司应当在规定期限内完成投资者投诉事项的处理，并通过适当的方式将办理情况回复投诉人。在接到投诉时，可以现场处理的，应立即处理当场答复；无法立即处理的，应当自受理之日起45日内办结并向投诉人告知处理结果；情况复杂需要延期办理的，工作人员应按照证券监督管理机构相关文件要求做好延期申请和情况汇报工作，并告知投诉人延期理由。

第十三条证券部应认真核实投资者所反映的事项是否属实，积极妥善地解
决投资者合理诉求。证券部在处理投资者相关投诉事项过程中，发现公司在信息披露、公司治理等方面存在违规行为或违反公司内部管理制度的，应立即进行整改，及时履行相关信息披露义务或对已公告信息进行更正，严格履行相关决策程序，修订完善相关制度。投诉人提出的诉求缺乏法律法规依据、不合理的，证券部要认真做好沟通解释工作，争取投诉人的理解。

第十四条证券部在处理投诉事项时应遵循公平披露原则，注意尚未公布信息及其他内部信息的保密；投诉事……
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