公告日期：2018-04-27

国信证券股份有限公司



关于内蒙古君正能源化工集团股份有限公司



2017年度持续督导报告书



保荐机构名称：国信证券股份有限公司 被保荐公司名称：内蒙古君正能源化工集团股份



有限公司



联系方式：021-60933183



保荐代表人姓名：陈振瑜 联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五



道口广场1号楼15楼



联系方式：021-60871338



保荐代表人姓名：徐氢 联系地址：上海市浦东新区民生路1199弄证大五



道口广场1号楼15楼



根据《证券法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律、法规的规定，国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”或“保荐机构”）作为内蒙古君正能源化工集团股份有限公司（以下简称“君正集团”、“公司”）2015年度非公开发行股票的保荐机构，对君正集团进行持续督导。现就2017年度持续督导工作总结如下：



一、持续督导工作情况



序号 工作内容 完成持续督导情况



建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 国信证券已建立健全并有效执行了



1 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 持续督导制度，已根据公司的具体



情况制定了相应的工作计划。



根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 国信证券已与君正集团签订承销及



2 始前，与上市公司或相关当事人签署持续督导 保荐协议。



协议，明确双方在持续督导期间的权利义务。



2017年持续督导期间，国信证券通



3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调 过日常沟通、定期或不定期回访、



查等方式开展持续督导工作。 现场办公及走访等方式，对公司开



展了持续督导工作。



持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法 2017年持续督导期间，未发现公司



4 违规事项公开发表声明的，应于披露前向上海 或相关当事人出现违法违规、违背



证券交易所报告，经上海证券交易所审核后在 承诺等事项。



指定媒体上公告。



持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违



法违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当



5 发现之日起五个工作日内向上海证券交易所



报告，报告内容包括上市公司或相关当事人出



现违法违规、违背承诺等事项的具体情况，保



荐机构采取的督导措施等。



督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员 2017年持续督导期间，公司及相关



6 遵守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 主体能够切实履行其所做出的各项



发布的业务规则及其他规范性文件，并切实履 承诺。



行其所做出的各项承诺。



督导上市公司建立健全并有效执行公司治理



7 制度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 国信证券督促公司依照最新要求健



会议事规则以及董事、监事和高级管理人员的 全、完善并严格执行公司治理制度。



行为规范等。



督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，



包括但不限于财务管理制度、会计核算制度和 国信证券督促公司严格执行内部控



8 内部审计制……
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