公告日期：2024-03-29

国泰君安证券股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（丁玮）

本人作为国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格遵守《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规及公司《章程》、《独立董事工作制度》等有关规定和要求，在 2023年度工作中，充分履行忠实与勤勉的义务，凭借丰富的金融专业知识和经验，在董事会日常工作及决策中勤勉尽责，积极出席董事会会议、各专门委员会会议、独立董事专门会议及股东大会，对董事会审议的重大事项发表了独立客观的意见，促进了公司规范运作、健康发展，切实维护了公司整体利益和全体股东特别是中小股东的合法权益。现就 2023 年度工作情况报告如下：

一、独立董事基本情况

1、工作履历及专业背景

本人 2021 年 6 月 28 日起担任公司独立董事。曾先后担任世界银行及国际货
币基金组织经济学家、部门负责人，德意志银行中国区总裁，中国国际金融股份有限公司投资银行管委会主席兼中金投资银行部负责人，淡马锡全球高级管委会成员、全球投资决策委员会成员、中国区总裁，摩根士丹利投资银行部亚洲副主席，中金资本运营有限公司总裁、董事长。2021 年 1 月至今担任厦门博润资本投资管理有限公司创始人、董事长。

2、兼职情况

姓名 职务 在其他单位任职情况

兼职单位 职务

厦门博润资本投资管理有限公司 执行董事、法定代

表人

厦门博润资本控股合伙企业（有 执行事务合伙人

限合伙）

丁玮 独立董事 博润多策略（厦门）股权投资合 执行事务合伙人

伙企业（有限合伙） 委派代表

厦门博润博为咨询管理有限公司 法定代表人

恒生电子股份有限公司 独立董事

重庆长安汽车股份有限公司 独立董事


3、独立性情况说明

本人对独立性情况进行了自查，并将自查情况提交董事会。经董事会评估，本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号-规范运作》等法律法规对独立董事独立性的要求，不存在影响本人独立性的情况。

二、独立董事年度履职情况

1、董事会和股东大会情况

2023 年度，公司召开了 6 次股东大会，11 次董事会（其中 2 次现场会议、
9 次通讯表决会议），本人同意董事会所有审议事项。

董事会会议

姓名 以通讯 出 席 股 东

应参加 亲自出 方式参 委托出 缺席次 备注 大会次数

次数 席次数 加次数 席次数 数

丁玮 11 11 9 0 0 0

本人按照有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》的要求，认真履行职责。董事会会议期间，审慎、专业、独立地审议每个议题，会前研读会议资料，与管理层、各相关部门充分沟通，了解情况；会中积极参与讨论并提出富有建设性的专业建议，并就重大事项发表了独立客观的意见；会后及时关注建议和意见的落实情况。

2、董事会专门委员会会议情况

本人担任战略及 ESG 委员会委员、薪酬考核与提名委员会委员。2023 年度，
战略及 ESG 委员会召开了 1 次会议，薪酬考核与提名委员会召开了 5 次会议，本
人均亲自出席，同意委员会所有审议事项。

本人按照有关法律、法规和公司《章程》、《独立董事工作制度》、《董事会战略及 ESG 委员会……
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