公告日期：2024-03-29

国泰君安证券股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

根据中国证监会《上市公司治理准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号－规范运作》、 《国泰君安证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《国泰君安证 券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》（以下简称“《审计委员会工作规 则》”）的规定，报告期内，国泰君安证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本 公司”）董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能， 切实有效地开展工作，在完善公司治理结构、审阅公司财务报告、监督外部审计 机构工作、指导内部审计工作等方面发挥了重要作用，现就 2023 年度的履职情 况报告如下：

一、董事会审计委员会的基本情况

截至本报告披露日，公司董事会审计委员会共有 5 名委员，全部为非执行董
事，分别为严志雄先生、陈华先生、孙明辉先生、白维先生及浦永灏先生，其中 严志雄先生为主任委员。董事会审计委员会中有 3 名委员为公司独立董事，占委 员人数多数，审计委员会全部成员均具有能够胜任委员会工作职责的专业知识和
商业经验，独立董事中包括 2 名从事会计工作 5 年以上的会计专业人士，符合监
管要求及《公司章程》等相关文件的规定。

二、董事会审计委员会会议的召开情况

2023 年度，公司共召开董事会审计委员会会议 7 次。

董事会审计委员会 2023 年度会议情况表

序号 届次 时间 会议主要内容

听取毕马威华振会计师事务所（特殊普通合

伙）（以下简称“毕马威华振”）和毕马威会计
师事务所（以下简称“毕马威香港”）关于公司
第六届 2023 年 2022 年度审计情况的汇报，审议公司 2022 年
1 第十四次 3 月 27 日 度审计报告、公司内部控制审计报告，公司

2022 年年度报告、审议公司 2022 年度利润分
配预案、续聘会计师事务所、公司 2023 年度呆
账核销计划、预计 2023 年度日常关联交易、公
司 2022 年度内部控制评价报告（含合规管理有


序号 届次 时间 会议主要内容

效性评估报告）、公司 2022 年度反洗钱专项审
计报告、审计委员会 2022 年度履职情况报告，
听取公司 2022 年内部审计工作总结及 2023 年
工作计划的报告。

2 第六届 2023 年 书面审议、通讯表决公司 2023 年第一季度报告
第十五次 4 月 28 日 的议案、公司会计政策变更的议案。

3 第六届 2023 年 书面审议、通讯表决公司与关联方共同投资设立
第十六次 6 月 21 日 浦东引领区科创一号基金的议案。

听取毕马威华振和毕马威香港关于公司 2023 年
第六届 2023 年 半年度审阅工作的汇报，审议公司 2023 年半年
4 第十七次 8 月 25 日 度报告的议案，审定公司关联人名单，听取公司
2023 年上半年内部审计工作总结及下半年工作
计划的报告。

第六届 2023 年 审议公司与华安基金管理有限公司签署 2023-
5 第十八次 10 月 19 日 2025 年度证券及金融产品交易与服务框架协议
的议案。

第六届 2023 年

6 第十……
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