公告日期：2013-08-13

　　 兴业银行股份有限公司

证券违法违规行为内部问责办法

第一章 总则

第一条 为进一步完善兴业银行股份有限公司（以下简称“本行”）治理结

构，健全内部约束和责任追究机制，促进本行董事、监事、高级管理人员及其他

相关人员遵守证券法律法规，树立“有权必有责、履职要尽责、失职要问责”的

理念，提高规范运作水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司

法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券

监督管理委员会福建监管局（以下简称“福建证监局”）《关于进一步建立健全

辖区上市公司证券违法违规行为内部问责机制的通知》、《上海证券交易所股票

上市规则》（以下简称“《上市规则》”）等有关法律、法规、规范性文件以及

《兴业银行股份有限公司章程》（以下简称“本行章程”）等有关规定，特制定

本办法。

第二条 本行董事、监事、高级管理人员应当按照《公司法》、《证券法》、

《上市规则》等有关证券法律、法规、规范性文件及本行章程等规定，勤勉尽职，

促进本行实现规范运作和健康发展。

第三条 证券违法违规行为内部问责是指对本行董事、监事、高级管理人员

及其他相关人员在其工作职责范围内，因违反证券期货相关法律法规或证券交易

所自律规则，被证券监管部门依法采取行政处罚、行政监管措施或者纪律处分等

惩戒措施，给本行造成损失或不良影响的，本行应对其进行责任追究。

第四条 本办法所指的问责对象为对本办法第七条所述问责事项负有全部责

任或主要责任的本行董事、监事、高级管理人员及其他相关人员，即被问责人。

第五条 本行内部问责应当坚持以下原则：

（一）制度面前人人平等的原则；

（二）权责一致、责任与处罚对等的原则；

（三）谁主管、谁负责的原则；

（四）实事求是、客观、公平、公正的原则；

……
[点击查看PDF原文]

提示：本文属于研究报告栏目，仅为机构或分析人士对一只股票的个人观点和看法，并非正式的新闻报道，本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以沪深交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。