公告日期：2016-08-26

海南天然橡胶产业集团股份有限公司

关于海南农垦集团财务有限公司为本公司2016年上半年提供金融服务的风险评估报告

一、农垦财务公司基本情况

海南农垦集团财务有限公司（以下简称“农垦财务公司”）由海南省农垦集团有限公司和海南天然橡胶产业集团股份有限公司共同出资组建，于 2011年12月15日成立，系经中国银行业监督管理委员会批准成立的非银行金融机构，金融许可证机构编码:L0140A246020001。

农垦财务公司注册资本人民币50,000万元，其中海南省农垦集团有限公司出资40,000万元，持股80%；海南天然橡胶产业集团股份有限公司出资10,000万元，持股20%。

农垦财务公司现法定代表人彭富庆；企业法人营业执照统一社会信用代码：9146000058393623X5,注册地址：海南省海口市滨海大道115号海垦国际金融中心23层。

农垦财务公司经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用签证及相关咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计 ；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。有价证券投资（股票二级市场投资除外）；成员单位产品的买方信贷（一般经营项目自主经营，许可经营项目凭相关许可证或者批准文件经营）。

二、农垦财务公司内部控制情况

（一）控制环境

1、治理结构

农垦财务公司按照《公司章程》中的规定建立了股东会、董事会、监事会，实行董事会领导下的总经理负责制。制定了《股东会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《董事会对高管层监督管理办法》、《总经理办公室议事规则》等，法人治理结构健全，管理运作科学规范，建立了分工合理、规范运作、

相互制衡的公司治理结构。

农垦财务公司股东会、董事会、监事依照议事规则和决策程序定期召开会议履行职责。设立风险控制委员会、信贷审查委员会、投融资审查委员会，建立了《风险控制委员会管理办法》、《信贷审查委员会管理办法》、《投融资审查委员会管理办法》和《风险管理办法》。

董事会：负责制定农垦财务公司总体经营战略和重大政策，保证建立全面有效的内部控制体系；负责审批整体经营战略和重大政策并定期检查、评价执行情况；负责确保公司在法律和政策的框架内审慎经营，确保高级管理层采取必要措施识别、计量、监测并控制风险。

监事会：负责监督董事会、高级管理层完善风险管理体系；负责监督董事会及董事、高级管理层及高级管理人员履行风险控制职责；负责要求董事、董事长及高级管理人员纠正其损害财务公司利益的行为并监督执行。

风险控制委员会：对董事会负责，是农垦财务公司全面风险管理的最高决策机构，对农垦财务公司跨部门的重大风险管理与内部控制事项进行协调和处理，审议公司风险管理总政策、程序。

信贷审查委员会：对农垦财务公司总经理负责，对信贷业务的有关工作制度和工作程序及信贷业务和其他业务的开展进行审批决策；对资产分类结果进行最终审批；对不良资产的责任认定和不良资产的管理和处置进行决策。

投融资审查委员会：对农垦财务公司总经理负责，根据农垦财务公司投融资管理制度有关规定，对投融资业务开展审批决策；对发生风险的投融资产品的处置进行决策。

2、机构设置与权责分配

农垦财务公司设置了结算业务部、信贷投资部、计划财务部、综合管理部、风险管理部、审计稽核部等职能部门，并制定了《结算业务管理办法》、《结算业务应急预案》、《贷款业务管理办法》、《授信管理办法》，以及部门职责、岗位设置与人员编制管理办法等系列规章制度，建立了能够覆盖主要业务领域和重大事项的有效管理体系。

审计稽核部独立于业务层和经营管理层，负责对各部门、岗位和各项业务实施全面的稽核检查和监督，并跟踪整改情况，直接向董事会负责，具有较强的独

立性。

农垦财务公司组织架构如下：

董事会

风险控制委员会

总经理

投融资审查委员 信贷审查委员会……
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