公告日期：2019-10-19

章 程 2019 年 10 月

财通证券股份有限公司章程
目 录

第一章 总则
第二章 经营宗旨和经营范围
第三章 股份

第一节 股份发行

第二节 股份增减和回购

第三节 股份转让
第四章 党组织

第一节 党组织的机构设置

第二节 公司党委与法人治理主体

第三节 公司党委职权
第五章 股东和股东大会

第一节 股东

第二节 股东大会的一般规定

第三节 股东大会的召集

第四节 股东大会的提案与通知

第五节 股东大会的召开

第六节 股东大会的表决和决议
第六章 董事会

第一节 董事


第二节 独立董事

第三节 董事会

第四节 董事会专门委员会
第七章 高级管理人员
第八章 监事会

第一节 监事

第二节 监事会
第九章 合规管理与内部控制
第十章 财务会计制度和利润分配

第一节 财务会计制度

第二节 会计师事务所的聘任
第十一章 合并、分立、破产、解散和清算第十二章 通知与公告
第十三章 章程修改
第十四章 附则


第一章 总 则

第一条 为维护财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织行为，充分发挥中国共产党财通证券股份有限公司委员会（以下简称“公司党委”）的领导核心和政治核心作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《中国共产党章程》（以下简称“《党章》”）、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》、《证券公司股权管理规定》和国家其他有关法律、法规和规定，制定本章程。

第二条 公司系依照《公司法》、《证券法》、《证券公司监督管理条例》、《证券公司治理准则》和其他有关规定成立的股份有限公司。

公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可〔2013〕968 号《关于核准财通证券有限责任公司变更为股份有限公司的批复》批准，由财通证券有限责任公司整体变更，并由财通证券有限责任公司全体股东依约共同作为发起人，以发起设立的方式设立。公司依法在浙江省工商行政管理局注册登记，取得营业执照（注册号：330000000022291）。

第三条 公司于 2017 年 9 月 22 日经中国证监会批准，首次
向社会公众发行人民币普通股 359,000,000 股（以下简称“首次公
开发行”），于 2017 年 10 月 24 日在上海证券交易所上市。

第四条 公司注册名称：


中文名称：财通证券股份有限公司；

英文名称：CAITONG SECURITIES CO.,LTD.。

第五条 公司住所：杭州市杭大路 15 号嘉华国际商务中心
201，501，502，1103，1601-1615，1701-1716 室；邮政编码：310007。

第六条 公司注册资本为人民币 35.89 亿元。

第七条 公司为永久存续的股份有限公司。

第八条 董事长为公司的法定代表人。

第九条 公司全部资本分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。
第十条 本章程自生效之日起，即成为规范公司组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事和高级管理人员，股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事和高级管理人员。

第十一条 本章程所称高级管理人员是指公司总经理、副总经理、总经理助理、财务总监、合规总监、首席风险官、董事会秘书、运营总监、首席信息官以及监管机关认定的或经董事会决议确认为担任重要职务的其他人员。

公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证监会核准的任职资格。

第二章 经营宗旨和经营范围


第十二条 公司的经营宗旨是：规范经营，务实创新，致力于服务实体经济，为社会提供优质、高效的金融服务，创造良好的经济效益和社会效益，追求股东和员工长期利益的最大化。
第十三条 经依法登记，公司的经营范围为：证券经纪；证券投资咨询；证券自营；证券承销与保荐；融资融券；证券投资基金代销；代销金融产品以及中国证监会核准的其他业务。

公司变更业务范围必须经中国证监会批准，依照法定程序在公司登记机关办理变更手续。

第十四条 公司可以设立全资或控股子公司经营第十三条规定的业务。

在法律、法规允许的范围内，公司可以向……
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