公告日期：2017-05-22

2012年中国第一重型机械股份公司



公司债券（第一期）



受托管理事务报告



(2016年度)



发行人



（住所：黑龙江省齐齐哈尔市富拉尔基区红宝石办事处厂前路9号）债券受托管理人



（住所：上海市浦东银城中路200号中银大厦39层）



2017年5月



目录



目录......1



重要提示......2



第一章 本期债券概况......3



第三章 发行人2016年度经营和财务状况......6



第四章 募集资金使用情况......8



第五章 本期公司债券担保人资信情况......9



第六章 债券持有人会议召开情况......10



第七章 偿债计划及偿债保障措施执行、变化情况......11



第八章 本期债券付息情况......12



第九章 本期债券跟踪评级情况......13



第十章 发行人负责本次债券事务的专人变动情况......14



第十一章 其他事项......15



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重要提示



中银国际证券有限责任公司（以下简称“中银证券”）编制本报告的内容及信息均来源于中国第一重型机械股份公司（以下简称“公司”、“中国一重”或“发行人”）对外公布的《中国第一重型机械股份公司2016年年度报告》等相关公开信息披露文件、发行人提供的证明文件以及第三方中介机构出具的专业意见。中银证券对报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性做出任何保证或承担任何责任。



本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中银证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中银证券不承担任何责任。



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第一章 本期债券概况



一、核准文件及核准规模



经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]1925号文核准，中国第一重型机械股份公司获准发行不超过50亿元人民币公司债券。2012年中国第一重型机械股份公司公司债券（第一期）发行规模为25亿元。



二、本期债券的主要条款



1、债券名称： 2012年中国第一重型机械股份公司公司债券（第一期）。



2、债券简称： 12一重01。



3、债券代码： 122184.SH。



4、发行规模： 25亿元。



5、债券形式：实名制记账式公司债券。投资者认购的本期债券在登记机构开立的托管账户托管记载。本期债券发行结束后，债券持有人可按照有关主管机构的规定进行债券的转让、质押等操作。



6、票面金额和发行价格：本期债券面值100元，按面值平价发行。



7、债券品种和期限：本期债券为固定利率债券，期限为5年。



8、债券利率： 本期债券票面利率为5.10%。



9、发行日：2012年09月03日。



10、上市日：2012年10月18日。



11、到期日：2017年09月03日。



12、还本付息方式：本期债券采用单利按年计息，不计复利。每年付息一次，到期一次还本，最后一期利息随本金一起支付。



13、起息日：2012年9月3日。



14、付息日：本期债券的付息日期为2013年至2017年每年的9月3日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；每次付息款项不另计利息。



15、兑付日、兑付登记日：本期债券的兑付日期为2017年9月3日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日；顺延期间兑付款项不另计利息。



2017年9月3日前的第6个交易日为本期债券本金及最后一期利息的兑付登记日。



在兑付登记日当日收市后登记在册的本期债券持有人，均有权获得所……
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