公告日期：2024-04-16

北京昊华能源股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

本人作为昊华能源的独立董事，本着对全体股东负责的态度，切实维护广大中小股东利益的原则，严格按照《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》《独立董事工作规则》等有关规定，在履职期间勤勉、忠实地履行独立董事的职责，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，对各项议案进行认真审议，审慎、客观、独立地行使职权，切实维护了公司整体利益和全体股东的合法权益。现将 2023 年度工作汇报如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历、专业背景以及兼职情况

张保连，男，汉族，1962 年出生，大学学历，工学学士学
位。1983 年参加工作，历任北京煤炭设计研究院采矿处，室主任、主任工程师；北京煤炭设计研究院矿山工程一所采矿室主任、项目负责人；北京煤炭设计研究院矿山工程所副所长；北京煤炭设计研究院驻外施工现场项目部项目经理；中煤国际设计研究总院市场部经理；中煤国际北京华宇工程有限公司矿山工程所所长；中煤科工北京华宇工程有限公司副总经理兼总工程师、顾问。2014 年国家安全生产监督管理总局技术委员会聘为第五届国家安全生产专家组成员（任期五年）；2015 年获得国家政府特殊津
贴，已退休。2023 年 2 月 24 日起任公司第七届董事会独立董事。

（二）独立性情况说明

在任职期内，本人及直系亲属、主要社会关系没有在公司及其附属企业任职，与公司或公司控股股东及实际控制人不存在关联关系，不存在为公司或公司所属企业提供财务、法律、管理咨询和技术咨询等有偿服务的情形；已向公司提交2023年度独立性自查报告，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席会议及专门委员会任职情况

报告期内，公司共召开股东大会4次，审议通过了21项议案；召开董事会会议8次，审议通过了54项议案；召开提名委员会3次，审议通过4项议案；召开战略委员会2次，审议通过2项议案。
本人自2023年2月24日起任公司第七届董事会独立董事、提名委员会主任委员及战略委员会委员。在任职期内，本人亲自出席了应出席的股东大会、董事会及相关专门委员会会议，具体任职和参会情况如下：

会议名称 应参会次数 亲自出席次数

股东大会 3 3

董事会 7 7

战略委员会（委员） 2 2

提名委员会（主任委员） 3 3

本人于会前认真审阅公司提供的会议资料，主动询问和了解所需要掌握的情况和信息，在对议案充分了解的基础上，对重大事项予以事先认可；会上积极参与各项议案的讨论，充分运用自身专业知识和工作经验发表意见或建议，独立、审慎、客观地行
使表决权。2023年任职期内，本人对公司董事会和专门委员会审议的各项议案均投了赞成票，无反对、弃权的情形。

（二）与中小股东的沟通交流情况

2023年任职期内，本人作为独立董事通过参加公司股东大会、关注公司E互动答复、公司舆情信息等多种渠道，了解中小股东的诉求和建议；在对公司重要事项发表独立意见时，不受公司和主要股东的影响，切实维护中小股东的合法权益。

（三）现场工作及上市公司配合情况

2023 年任职期内，本人通过现场或视频方式参加公司股东
大会、董事会及专门委员会，与公司管理层现场、电话、微信等方式保持联系，定期了解公司生产经营状况和财务状况，重点关注公司经营和管理等情况。

2023 年 8 月，本人对红墩子煤业进行了现场调研，听取煤
矿建设情况汇报和调度指挥中心系统介绍，实地下井考察了矿井生产、工程部署、劳动组织等情况，并调研了洗煤厂生产运行情况。根据本人多年工作经验及专业能力，在煤炭行业规划、煤矿建设和生产部署等方面，对调研项目提出合理化建议，为公司未来发展提供更多科学决策意见。

本人在行使职权时，公司管理层和相关职能部室能够积极、主动配合工作。公司为本人履行独立董事职责提供了必备的工作条件和人员支持，保证了本人享有与其他董事同等的知情权。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况


（一）应当披露的关联交易

1.关于变更京西有证房产转让方式暨关联交易的议案
……
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