公告日期：2017-03-01

证券代码：601099 证券简称：太平洋 公告编号：临2017-17



太平洋证券股份有限公司



关于预计2017 年度日常关联交易的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



重要内容提示：



本日常关联交易事项已经公司董事会审议，尚需提交股东大会审议



本日常关联交易事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖，不影响公司



的独立性，没有损害公司和公司全体股东的整体利益



提请投资者注意的其他事项：无



一、日常关联交易基本情况



（一）日常关联交易履行的审议程序



太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）经中国证监会批准从事证券业务，开展证券及其他金融产品的交易和中介服务，交易对手和服务对象也包括公司的关联方。为做好关联交易管理和信息披露工作，根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关法律法规的规定，以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的要求，结合公司日常经营和业务开展的需要，公司对2017年度日常关联交易进行预计。



公司于2017年2月27日召开的第四届董事会第五次会议审议通过了《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》，公司关联董事回避涉及自己公司事项的表决，表决通过后形成《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》，将提交公司2016年度股东大会审议。



公司独立董事已对《关于预计公司2017年度日常关联交易的议案》进行了事前认可和审议，并出具了如下独立意见：



1、相关关联交易是公允的，定价参考市场价格及行业惯例进行，不存在损 害公司及其他股东特别是中小股东利益的情况；



2、相关业务的开展符合公司日常经营和业务发展需要，有助于促进公司业务增长，有利于公司的长远发展；



3、关联交易审议程序符合相关法律法规、规范性文件的规定以及《公司章程》和公司《关联交易管理制度》的有关规定，在对上述关联交易事项进行表决时，相关关联方董事按规定回避表决，关联交易决策程序合法、有效。我们同意将该议案提交公司股东大会审议。



（二）2016年度日常关联交易的预计和执行情况



序号 项目 关联方 预计金额（万元） 实际金额



（万元）



资产托管 北京玺萌财富投资管理 因业务的规模不确定，公司向关联方



1 业务 有限公司 提供私募基金产品托管服务而取得的 7.13



收入无法预计，以实际发生数计算



认购或申 云南惠众股权投资基金 因业务的发生及规模不确定，关联方



2 购公司发 管理有限公司、云南惠君 认购或申购公司发行的理财产品，公 3,006.28



行的理财 投资合伙企业（有限合 司所取得的收入无法预计，以实际发



产品 伙）及关联自然人 生数计算



（三）2017年度日常关联交易预计金额和类别



序号 项目 关联方 预计金额 相关业务或事项简介



北京玺萌财富 因业务的规模不 在公司日常经营中，公司向关联方提供



1 资产托管业务 投资管理有限 确定，收入无法 私募基金产品托管服务，参照市场价格



公司及其他关 预计，以实际发 水平及行业惯例收取资产托管费等相



联方 生数计算 关费用



因业务的发生及 在公司日常经营中，公司营业部向关联



2 证券经纪业务 公司关联法人 规模不确定，收 ……
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