公告日期：2017-03-01

太平洋证券股份有限公司



2016年度独立董事述职报告



作为太平洋证券股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，我们严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《证券公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》、《上海证券交易所上市公司董事选任与行为指引》、《上海证券交易所上市公司独立董事备案及培训工作指引》、《上市公司独立董事履职指引》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》、公司《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》的规定或要求，在2016年度的工作中，勤勉尽责地履行职责，及时了解公司各项运营情况，全面关注公司的发展，积极参加公司召开的相关会议，认真审议相关议案。同时，继续秉持客观、独立、公正的立场，积极行使法律法规所赋予的权利，对相关事项发表独立意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将2016年履行职责的情况汇报如下：



一、独立董事基本情况



姓名 职务 任期起始日期 任期终止日期 备注



刘伯安 独立董事 2016年7月5日 2019年7月5日 2016年第三次临时股东大



会选举



何忠泽 独立董事 2016年7月5日 2019年7月5日 2016年第三次临时股东大



会选举



黄慧馨 独立董事 2016年7月5日 2019年7月5日 2016年第三次临时股东大



会选举



因公司第三届董事会任期届满，公司于2016年7月5日召开2016年第三次



临时股东大会选举刘伯安先生、何忠泽先生和黄慧馨女士继续担任公司董事会独立董事，任期自股东大会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。



公司3位独立董事的基本情况如下：



刘伯安先生：现年68岁，中国国籍，大学本科学历，高级经济师。曾任地



质矿产部干部学院处长、讲师，国家行政学院处长，国家经济贸易委员会处长、副司长、正局级副司长，中央组织部正局级副局长，煤炭科学研究总院党委书记，中国煤炭科工集团董事长。



何忠泽先生：现年59岁，中国国籍，硕士研究生学历，高级经济师。曾任



新华通讯社经济参考报理论版主编，国家经济体制改革委员会所有制处处长，海南化纤工业股份有限公司挂职副总经理，深圳市投资管理公司策划部长，深圳市有缘投资有限公司副总经理，深圳市富临实业股份有限公司董事、总经理，深圳市新投资产经营有限公司董事、总经理。



黄慧馨女士：现年53岁，中国国籍，博士研究生学历，会计学专业副教授。



曾任对外经济贸易大学教师，现任北京大学光华管理学院副教授、国投电力控股股份有限公司独立董事。



独立董事兼职情况：



姓名 其他单位名称 担任的职务 任期起止日期



北京大学光华管理学院 副教授 1993年9月至今



黄慧馨



国投电力控股股份有限公司 独立董事 2016年9月至今



作为公司的独立董事，我们不存在影响独立性的相关情况。



二、独立董事年度履职概况



（一）出席董事会和股东大会情况



公司2016年度召开董事会会议十次，召开股东大会五次。我们积极出席各



次董事会会议及相关会议。作为公司独立董事，我们认真审阅相关会议材料，主动了解相关情况，并依据自己的专业知识和能力做出独立判断，客观、公正地对相关重大事项提出自己的独立意见，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。



公司董事会在2016年度能够按照《公司法》、《公司章程》和《董事会议



事规则》的规定履行职责，2016 年度各次股东大会和董事会的召开、议事程序



均符合相关规定，股东大会和董事会会议记录完整，相关董事会和股东大会的决议及表决结果均已及时在上海证券交易所网站及指定媒体披露。



……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。