公告日期：2024-04-27

国金证券股份有限公司

关于赛轮集团股份有限公司

2023年度持续督导年度报告书

赛轮集团股份有限公司（以下简称“赛轮轮胎”、“公司”）根据中国证券监督管理委员会于2022年11月2日核发的证监许可[2022]2210号文《关于核准赛轮集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》，于2022年11月完成公开发行可转换公司债券事宜（以下简称“本次发行”）。国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“保荐机构”）作为公司2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构，负责本次发行后的持续督导工作，持续督导期至2023年12月31日止。

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督导》等相关法律法规的规定，国金证券对赛轮轮胎进行持续督导，现就2023年度持续督导工作总结如下：

一、持续督导工作

序号 工作内容 完成或督导情况

保荐机构已建立健全并有效执行
1 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对持续督导工作制度，已根据公司
具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 的具体情况制定了相应的工作计
划。

根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始保荐机构已与公司签订保荐协
2 前，与上市公司或相关当事人签署持续督导协议议，该协议已明确了双方在持续
明确双方在持续督导期间的权利义务。 督导期间的权利义务。

3 通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查保荐机构与公司保持密切沟通和
等方式开展持续督导工作。 定期回访，并进行现场检查。

持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违

4 规事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券2023年度持续督导期间，公司未
交易所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒发生相关情况。

体上公告。

持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法

违规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现

之日起五个工作日内向上海证券交易所报告，报2023年度持续督导期间，公司未
5 发生相关情况。

告内容包括上市公司或相关当事人出现违法违

规、违背承诺等事项的具体情况，保荐人采取的


督导措施等。

督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵2023年度持续督导期间，公司及 6 守法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布其董事、监事、高级管理人员遵
的业务规则及其他规范性文件，并切实履行其所守相关法律法规，并能切实履行
做出的各项承诺。 其所做出的各项承诺。

督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制公司已建立并有效执行相关制 7 度，包括但不限于股东大会、董事会、监事会议度、规则、行为规范并有效执
事规则以及董事、监事和高级管理人员的行为规行。

范等。

督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包

括但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部公司已建立并有效执行相关制 8 审计制度，以及募集资金使用、关联交易、对外度、规则。

担保、对外投资、衍生品交易、对子公司的控制

等重大经营决策的程序与规则等。

督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审公司已建立并有效执行相关制 9 阅信息披露文件及其他相关文件，并有充分理由度，未发现公司向上海证券交易
确信上市公司向上海证券交易所提交的文件不存所提交的文件存在虚假记载、误
在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 导性陈述或重大遗漏。

对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上

海证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对保荐机构已按要求进行审阅，不10 存在问题的信息披露文件应及时督促上市公司予存在应当向上海证券交易所报告
以更正或补充，上市公……
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