公告日期：2024-03-28

第一拖拉机股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

王书茂

本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况

王书茂，1959 年 7 月出生，教授/博士生导师，先后就
读于北京农业机械化学院和北京农业工程大学，获颁工学学士和工学硕士学位，从事智能农业装备教学和科学研究四十余年，主持完成国家和省部级及企业多个研究项目。曾任中国农业大学工学院教授、中国农业机械学会理事、中国农机学会基础技术分会名誉主任。现任公司独立非执行董事，董事会提名委员会主席、薪酬委员会委员。


2、不存在影响独立性的说明

报告期内，本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及联交所《上市规则》有关独立性任职要求。

二、独立董事年度履职情况

1、出席董事会、股东大会及发表意见情况

2023 年，本人任职期间积极参加公司召开的所有董事会、
股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定
程序，重大经营决策事项均履行了相关的审批程序。本人出席相关会议的情况如下：

出席董事会情况 出席股东大会情况

独立董事姓名 任职期间 实际出 委托出 缺席 任职期间 实际出

报告期内 席次数 席次数 次数 报告期内 席次数

会议次数 会议次数

王书茂 10 10 0 0 3 3

本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。

2、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况


（1）提名委员会

报告期内，作为提名委员会主席，本人共出席并主持 1
次提名委员会会议，并未有委托他人出席和缺席情况。期间严格按照公司《章程》《董事会提名委员会工作细则》等相关制度的要求履行职责，审核被提名董事、高管候选人的任职资格和条件，积极推动公司董事会人员结构优化。

（2）薪酬委员会

报告期内，本人共出席 1 次薪酬委员会会议，期间并未
有委托他人出席和缺席情况。本人会同其他独立董事对公司薪酬政策与方案进行研究，同时对企业负责人 2022 年薪酬绩效考核情况进行审议，切实履行了薪酬委员会委员的责任和义务。

（3）独立董事专门会议

报告期内公司共计召开 2 次独立董事专门会议，本人均
出席并对关联交易相关事项进行认真审查和发表独立意见，积极维护中小股东合法权益。

3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及外部审计机构信永中和会计师事务所就定期报告的编制、年度审计工作安排、内部控制平均等事项进行多次沟通，维护了审计结果的客观、公正。

4、与中小股东沟通交流情况


2023 年，本人通过出席公司股东大会、网络业绩说明会
等方式积极参与投资者互动交流活动，对投资者尤其是中小投资者提出的问题进行解答，广泛听取投资者的意见和建议。
5、培训及调研考察情况

2023 年，本人积极参加交易所独立董事履职相关培训，
不断提升个人理论水平及科学履职能力。

为深入了解行业及公司发展动态，本人积极参与公司组织的各类调研活动。2023 年 8 月，涵盖国四切换后一拖柴油机及拖拉机整机市场表现、智能制造生产线、国际农机展等方面，8 月份现场调研柴油机……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。