公告日期：2024-03-28

第一拖拉机股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

徐立友

本人作为第一拖拉机股份有限公司（以下简称“公司”）独立董事，严格按照《公司法》《上市公司独立董事管理办法》、公司《章程》及《独立董事工作制度》等有关规定，切实履行忠实勤勉义务，独立客观行使独立董事权利，及时了解公司生产经营和发展情况，积极出席公司股东大会、董事会及其专门委员会会议，并结合自身专长和履职经验对董事会有关事项发表独立意见，有效维护公司和全体股东的共同利益。现将 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事基本情况

1、个人工作履历、专业背景以及兼职情况

徐立友，1974 年 12 月出生，工学博士，河南科技大学
车辆与交通工程学院院长、教授、博士生导师。徐先生长期从事车辆新型传动理论与控制技术、车辆性能分析方法及仿真技术及低速电动车辆传动技术等方面的研究及教学工作，河南省高层次人才，洛阳市优秀专家，洛阳市科技创新领军人才，河南省教育厅学术技术带头人。现任公司独立非执行董事，董事会战略、投资及可持续发展委员会委员、审核委
员会委员。

2、不存在影响独立性的说明

报告期内，本人作为公司的独立董事，未在公司担任除独立董事、董事会专门委员会委员以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法》及联交所《上市规则》有关独立性任职要求。

二、独立董事年度履职情况

1、出席董事会、股东大会及发表意见情况

2023 年，本人任职期间积极参加公司召开的所有董事会、
股东大会，本着勤勉尽责的态度，认真审阅了会议议案及相关材料，主动参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。

2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合法定
程序，重大经营决策事项均履行了相关的审批程序。本人出席相关会议的情况如下：

出席董事会情况 出席股东大会情况

独立董事姓名 任职期间 实际出 委托出 缺席 任职期间 实际出

报告期内 席次数 席次数 次数 报告期内 席次数

会议次数 会议次数

徐立友 10 10 0 0 3 3

本人对公司各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未对公司任何事项提出异议。


2、出席董事会专门委员会及独立董事专门会议情况

（1）审核委员会

报告期内，本人共计出席 9 次审核委员会会议，并未有
委托他人出席和缺席情况。期间积极与公司管理层、内审部门、财务部及承办上市公司审计业务的会计师事务所就公司运营、内部控制、财务、业务状况以及应重点关注的审计事项进行沟通、交流，及时了解公司财务状况和经营成果，对定期报告、会计政策变更、内控评价报告等议案进行审议，充分发挥审核委员会监督审查作用，促进董事会及经营层规范高效运作，切实维护公司及全体股东的合法权益。

（2）战略、投资及可持续发展委员会

报告期内，本人共计出席 2 次战略、投资及可持续发展
委员会会议，期间并未有委托他人出席和缺席情况。本人审议通过公司 2022 年环境、社会及管治报告；研究讨论公司2023 年环境、社会及管治报告编制工作计划，以及中原银行股权挂牌转让事项，增强重大决策的科学性。

（3）独立董事专门会议

报告期内公司共计召开 2 次独立董事专门会议，本人均
出席并对关联交易相关事项进行认真审查和发表独立意见，积极维护中小股东合法权益。

3、与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

报告期内，本人与公司内部审计机构及外部审计机构信
永中和会计师事务所就定期报告的编制、年度审计工作安排、内部控制平均等事项进行多次沟通，维护了审计结果的客观、公正。

4、与中小股东沟通交流情况

2023 年，本人通过出席公司股东大会、网络业绩说明会
等方式积极参与投资者互动交流活动，对投资者尤其是中小投资者提出的问题进行解答，广泛听取投资者的意见和建议。
5、调研考察情况

2023 年，为深入了解行业及公司发展动态，本人积极参
与公……
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