公告日期：2024-04-17

山东玉龙黄金股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

作为山东玉龙黄金股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，2023年度，本人严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》、《上市公司治理准则》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董事制度》等内部管理制度有关规定，在工作中勤勉尽责，积极出席相关会议，运用知识和经验对公司规范和发展提出意见和建议，切实维护了公司、股东尤其是中小投资者的利益。现将本人2023年度履职情况报告如下：

一、 独立董事的基本情况

本人主要从事法律相关工作，在公司治理、合规运营等领域积累了丰富的经验，现将报告期内工作履历、专业背景、兼职情况报告如下：

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

邓旭，男，1966 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士，副教授。曾任职于湖南省邵阳市对外贸易化工医药机械公司。现任上海对外经贸大学法学院副教授、浙江琉金恩华资产管理有限公司监事、杭州家和智能控制有限公司董
事、上海西恩科技股份有限公司董事。2020 年 09 月 01 日至今，任公司独立董
事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人已就 2023 年度任职期间的独立性进行自查并向董事会提交了自查报告，本人具备法律法规、规范性文件所要求的独立性，2023 年度能够独立履行职责，未受到公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，并在履职过程中保持客观独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事2023年度履职概况

（一）出席董事会及股东大会会议情况

2023年度，公司共组织召开了9次董事会、2次股东大会，审议通过了涉及定期报告、股份回购、聘任高管等重要事项。作为公司的独立董事，本着勤勉尽责的态度，本人积极参加了公司召开的董事会和股东大会会议，认真仔细审

阅会议相关资料，积极参与各项议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、
科学决策发挥了积极作用。具体情况如下表所示：

参加董事会情况 参加股东大
独立董事 会情况
姓名 本年应参 亲自出 以通讯 委托出 缺席 是否连续两 出席股东大
加董事会 席次数 方式参加 席次数 次数 次未亲自参 会的次数
次数 次数 加会议

邓旭 9 9 9 0 0 否 2

2023年度，公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经
营决策事项和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人对各次董事会审议
的各项议案均投赞成票，没有对董事会的各项议案及公司其他相关事项提出异
议。

（二）出席董事会专门委员会情况

2023年度，公司董事会下设战略委员会、审计委员会、提名委员会、薪酬
与考核委员会，本人担任薪酬委员会主任及审计委员会委员。2023年，严格按
照《公司章程》及相关规定，恪尽职守、尽职尽责地履行了职责。本人出席以上
委员会会议情况如下：

应参加次数 亲自出席次数 委托出席次数 缺席次数

审计委员会 6 6 0 0

本人对以上专门委员会会议各项议案进行深入了解与讨论，并独立、客观、
审慎进行表决，未对报告期内各委员会审议事项提出异议。本人切实履行自身
职责，充分发挥各专门委员会职能。

（三）独立董事专门会议召开情况

根据《上市公司独立董事管理办法》等相关规定，结合公司自身实际情况，
报告期内共召开2次独立董事专门会议，本人亲自出席2次独立董事专门会议。
公司于2023年10月27日，召开了2023年独立董事专门会议第一次会议，本人同
意《关于全资子公司签署<服务协议>暨关联交易的议案》，并将《关于全资子
公司签署<服务协议>暨关联交易的议案》提交第六届董事会第十……
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