公告日期：2024-04-27

西藏华钰矿业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

尊敬的董事长及各位董事：

本人作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章以及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）、《西藏华钰矿业股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称“《独立董事工作制度》的有关规定，忠实、认真、勤勉的履行了独立董事的职责，积极出席公司2023年度的相关会议并认真审议各项议案。充分发挥了独立董事及提名委员会的作用，现就2023年度工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）本人简历

1972年1月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于浙江大学，法学硕士。1989年至1993年，杭州大学法律系本科学习；1993年至1995年，杭州大学管理学院师资研究生学习，2000年至2003年，浙江大学法学院硕士研究生学习，1995年至今任浙江大学光华法学院教师；2021年11月5日至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况

作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。

二、2023年度履职情况


1、出席董事会、股东大会情况

本年度应参加董事会次数15次，亲自出席次数15次，其中以通讯方式参加2
次，出席股东大会次数为1次。

（1）对各次董事会会议审议的相关议案均投赞成票；

（2）无缺席董事会的情况。

2、提名委员会的运作情况

本人在提名委员会任主任一职，2023年度，本人主持召开2次提名委员会会议，有效保障了公司的规范化运作。

3、履行职责情况

2023年度，本人作为独立董事，认真履行了独立董事的义务，秉承专业、独 立、客观的角度，为公司的规范健康发展提出意见。通过现场交流、电话、电 子邮件等多种沟通方式与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关工 作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公 司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。在现场工作的时间总计20天， 充分履行了职责。本人与内审机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所 进行沟通，内审机构和会计师事务所认为公司的财务制度和内控制度完备，财 务信息真实，内控全面有效。本年度参加上交所组织的培训学习2次，通过参加 上交所组织的培训学习，提升履职能力，提高专业水平；日常工作中了解学习监 管部门及国家政策变化情况及监管动态，更好的为全体股东做好服务。

三、2023年度履职重点关注事项的情况

报告期内，根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）关联交易情况

作为公司的独立董事，经查验，报告期内，公司存在1项关联交易情况：

2023 年 8 月 1 日，西藏道衡投资有限公司与公司签订房屋租赁合同，定价
依据按西藏拉萨经济技术开发区房屋租赁市场价格定价，租赁期三年，费用合计 443,520 元。该事项已按《公司章程》、《西藏华钰矿业股份有限公司关联交易 管理制度》等相关规定履行审批手续，公司已按合同约定期限内收到上述租赁费
用。

本人作为公司的独立董事，对公司本年度发生的关联交易进行了尽职调查和 审核，秉承客观、公正的原则，本着对公司及全体股东负责的态度，发表如下意 见：公司关联交易协议的签订遵循了平等、自愿、等价、有偿的原则，合同条款 是公允、合理的，不存在损害上市公司及其他股东利益的情形。公司关联交易均 已按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》及公司关联交易管理制 度履行了相关审议程序，符合相关法律法规及公司内部制度的有关规定。

（二）对外担保及资金占用情况

作为公司的独立董事，本着对公司及全体股东负责的态度，对对外担保及资金占用情况发表独立意见。经查验，公司报告期内公司对外担保事项均合法合规，不存在为控股股东及其他关联方提供担保事项；也不存在关联方占用上市公司资金的情况。

截至2023年12月31日，公司对外担保余额为1,200万元；2023年12月14日，公司第四届董事会第二十八次会议审议通过了《关于……
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