公告日期：2024-04-27

西藏华钰矿业股份有限公司

2023年度独立董事述职报告

尊敬的董事长及各位董事：

我作为西藏华钰矿业股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上市公司治理准则》、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规章以及《西藏华钰矿业股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，忠实、认真、勤勉的履行了独立董事的职责，积极出席了公司2023年度的相关会议并认真审议各项议案。充分发挥了独立董事及审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会的作用，现就2023年度工作情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

公司第四届董事会独立董事3名，分别为王瑞江先生、王聪先生和叶勇飞先生。
（一）工作履历、专业背景及兼职情况

本人王聪，1958年6月出生，中国国籍，无境外永久居住权，毕业于暨南大学，博士研究生学历。1976年至1979年，任职中国人民解放军35427部队；1984年至1985年，任职中国人民银行贵州省分行；1985年至1992年，任贵州财经学院金融系助教、讲师；1995年至今，任暨南大学金融系教授、博士生导师、珠江学者、广东省教学名师、金融学国家重点学科学术带头人和产业经济学国家重点学科学术带头人；2018年10月至今，任公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况

作为公司的独立董事，我具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引第1号——规范运作》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。


二、2023年度履职情况

1、出席董事会、股东大会情况

参加董事会情况 参加股东
大会情况

董事 本年应 亲自 以通讯 是否连续 出席股东
姓名 参加董 出席 方式参 委托出 缺席 两次未亲 大会的次
事会次 次数 加次数 席次数 次数 自参加会 数

数 议

王聪 15 15 2 0 0 否 1

（1）对各次董事会会议审议的相关议案均投赞成票；

（2）无缺席董事会的情况。

2、各项专门委员会的运作情况

本人任职审计委员会、薪酬与考核委员会、战略委员会，上述专门委员会有效保障了公司的规范化运作。2023年度，共召开了5次审计委员会会议、1次薪酬与考核委员会会议、1次战略委员会会议。我作为上述委员会成员积极参加并认真审议各项议案。

3、履行职责情况

2023年度，我作为独立董事，认真履行了独立董事的义务，秉承专业、独立、 客观的角度，为公司的规范健康发展提出意见。通过现场交流、电话、电子邮 件等多种沟通方式与公司内部董事、高级管理人员、董事会秘书及相关专业工作 人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，及时获悉公司 各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。我在现场工作的时间总计15天， 充分履行了职责。我与内审机构负责人和承办公司审计业务的会计师事务所进 行沟通，内审机构和会计师事务所认为公司的财务制度和内控制度完备，财务 信息真实，内控全面有效。本年度我作为独立董事参加上交所组织的培训学习2 次，通过参加上交所组织的培训学习，提升履职能力，提高专业水平；日常工作 中了解学习监管部门及国家政策变化情况及监管动态，更好的为全体股东做好服 务。

三、2023年度履职重点关注事项的情况


报告期内，我根据相关法律、法规及公司规章制度关于独立董事的职责要求，对公司多方面事项予以重点关注和审核，并积极向董事会及专业委员会建言献策，对增强董事会运作的规范性和决策的有效性发挥了积极作用。具体情况如下：

（一）关联交易情况

我作为公司的独立董事，经查验，报告期内，公司存在1项关联交易情况：
2023 年 8 月 1 日，西藏道衡投资有限公司与公司签订房屋租赁合同，定价
依据按西藏拉萨经济技术开发区房屋租赁市场价格定价，租赁期三年，费用合计 443,520 元。该事项已按《公司章程》、《西藏华……
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