公告日期：2024-03-29

江苏连云港港口股份有限公司

关于连云港港口集团财务有限公司关联金融业务
2023 年度风险持续评估报告

根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》
的要求，江苏连云港港口股份有限公司（以下简称“港口股份”）通过查验连云港港口集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，并查阅了财务公司 2023 年资产负债表、所有者权益变动表、利润表和现金流量表，以及经营分析报告、风险管理报告等资料，对财务公司的经营资质、开办业务和风险状况进行了评估，现将有关风险评估情况报告如下：

一、财务公司基本情况

2017 年 3 月 14 日，中国银监会江苏监管局批准财务公司开业，并于2017 年
3 月15 日颁发《金融许可证》，2022 年1 月20 日，连云港银保监分局统一换发了新
的《金融许可证》，2023 年 6 月 14 日，因业务范围调整连云港银保监分局为公司换
发了新《金融许可证》；2017 年 3 月16 日，经连云港市工商行政管理局批准，财务
公司取得《营业执照》，2018 年 11 月 21 日，因公司增加注册资本换发了新的《营
业执照》，2022 年3 月 3 日，因法定代表人变更换发了新的《营业执照》，2023 年12
月1 日，因业务范围调整又换发了新的《营业执照》。

财务公司由港口股份和连云港港口集团有限公司（以下简称“港口集团”）共同出资设立。目前，财务公司法定代表人为王斌，注册资本金为 10 亿元人民币，港口股份与港口集团分别占比 51%和49%。

财务公司经营范围为：吸收成员单位存款；办理成员单位贷款；办理成员单位票据贴现；办理成员单位资金结算与收付；提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；从事同业拆借；办理成员单位票据承兑；国家金融监督管理总局及其派出机构批准的其他业务。

二、财务公司内部控制的基本情况

（一）控制环境

财务公司按照现代企业治理制度，建立了股东会、董事会、监事会和经营层（即“三会一层”）的相互制衡、职责清晰的法人治理结构，董事会下设风险管
理委员会、审计委员会和薪酬管理委员会，经营层下设信贷审查委员会、信息科技委员会，按前中后台设公司金融部、产品金融部、营业结算部、风险管理部、计划财务部、综合管理部和审计稽核部 7 个职能部门，并分别制定了各治理组织的议事规则和各部门岗位职责，组织架构完备，各主体职责分工明确，且能够认真履职。其中，股东会以年度股东会和临时股东会的形式审议批准财务公司重大事项，董事会积极把握财务公司重要决策事项，监事会切实履行监督职责，经营层职责清晰，按照董事会决策的目标与方向，具体负责生产经营的执行，各专门委员会切实履行相应职责，审议有关事项，各职能部门在经营层领导下按职责分别开展具体工作，共同保障公司稳健运营。

财务公司组织架构设置情况如下：

财务公司把加强内控机制建设、合规与风险管理放在各项工作的首位，以培养员工具有良好职业道德与专业素质及提高员工的风险防范意识作为基础，通过加强或完善内部稽核、培养教育、考核和激励机制等各项制度，全面完善财务公司内部控制体系，做到全领域覆盖、全流程管控、全条线参与，三道防线能够独立履行职责、发挥作用。

（二）风险的识别与评估

财务公司对各项业务制定全面、系统的政策、制度和程序，在财务公司范围内实行统一的业务标准和操作要求，各部门间、各岗位间职责分工明确，各层级报告
约的风险控制机制。风险管理委员会定期对风险状况进行分析和评估。

（三）控制活动

1.资金管理

财务公司根据国家有关部门及中国人民银行规定的各项规章制度，制定了《同业融资业务管理办法》、《人民币结算账户管理办法》、《支付结算管理办法》、《跨境资金集中运营业务管理办法》等制度和操作流程，保障了资金结算畅通和资金安全，有效控制了业务风险。

（1）在资金计划管理方面，财务公司业务经营严格遵循 《企业集团财务公司
管理办法》及其他监管文件进行资产负债管理，通过制定和实施资金计划管理、同业业务管理等制度，保证财务公司资金的安全性、效益性和流动性。“同业拆借”业务主要是从全国银行间同业拆借市场拆入资金，用于辅助做好流动性管理工作，该项业务不存在资金安全性风险，实际操作中程序执行较好。

（2）在成员单位存款业务方面，制定了《人民币结算账户管理办法》、《单位存款管理办法》等业务制度和操作……
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