公告日期：2024-04-27

大秦铁路股份有限公司

2023 年度董事会审计委员会履职情况报告
根据中国证监会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和公司《董事会审计委员会工作规则》有关规定，作为大秦铁路股份有限公司（以下简称“公司”）审计委员会成员，现就 2023 年度工作情况报告如下：

一、审计委员会基本情况

公司董事会审计委员会设三名成员。公司于2023年5月19日召开第七届董事会第一次会议，审议通过《关于选举董事会审计委员会委员及主任的议案》，选举樊燕萍女士、许光建先生、朱玉杰先生担任第七届董事会审计委员会委员；樊燕萍女士担任董事会审计委员会主任。

董事会审计委员会同时履行关联交易控制决策委员会的相关职责。

二、审计委员会年度会议召开情况

报告期内，公司审计委员会按照《上市公司治理准则》及相关规定，勤勉尽责，切实有效地监督公司外部审计，指导内部审计、内控管理及关联交易等相关工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。

2023 年，公司审计委员会共召开 4次会议：

1．2023年4月11日，以现场结合视频会议形式，召开2023年第一次审计委员会会议，会议应到委员3人，实际出席2人，审计委员会主任樊燕萍女士主持会议。公司独立董事、总经理、总会计师、财务机构负责人、审计机构相关人员等参加会议。会议听取、讨论了以下事项：

（1）2022年总体经营情况；

（2）公司2022年关联交易实际完成情况，以及对2023年关联交易金额分细目进行预计。审计委员、独立董事发表意见；


（3）公司与中国铁路财务有限责任公司续签《金融财务服务协议》相关情况。审计委员、独立董事发表意见；

（4）公司2022年度募集资金存放与使用情况，独立董事发表意见；

（5）2022年财务报告审计情况的汇报；

（6）2022年内部控制审计情况的汇报；

（7）2023年内审工作计划的汇报，2023年一季度内部审计工作报告；

（8）2023年内控工作计划的汇报；

（9）续聘财务报告、内部控制审计机构及费用预算情况，审计委员、独立董事发表意见；

（10）公司2022年度利润分配预案，审计委员、独立董事发表意见。

2．2023年8月10日，以现场会议的形式，召开2023年第二次审计委员会会议，会议应到委员3人，实际出席2人。审计委员会主任樊燕萍女士主持会议。公司独立董事、总经理、总会计师、财务机构负责人、审计机构的项目负责人等参加会议。会议听取、讨论并审议以下事项：

（1）2023年上半年总体经营情况；

（2）2023年上半年关联交易发生情况；

（3）募集资金存放与使用情况报告的汇报；

（4）审计机构关于审计计划的主要事项；

（5）公司2023年上半年内部审计工作情况；

（6）2023年上半年公司募集资金、关联交易等重要事项的检查情况；

（7）公司2023年上半年内部控制工作情况。

3. 2023年10月20日，以现场结合视频会议的形式，召开2023年第三次审计委员会会议，会议应到委员3人，实际出席3人。审计委员会主任樊燕萍女士主持会议。公司独立董事、总经理、总会计师、财务机构负责人、审计机构的项目负责人等参加会议。会议听取、讨论并审议以下事项：

（1）2023年三季度总体经营情况；

（2）内部审计工作中需要关注的重点事项。

4. 2023年12月22日，以现场结合视频会议形式，召开2023年第四次审计委员会
会议，会议应到委员3人，实际出席3人。审计委员会主任樊燕萍女士主持会议。公司独立董事、总经理、总会计师等参加会议。会议听取、讨论并审议以下事项：

（1）2023 年财务报告审计中发现并需关注的主要问题及年度审计工作计划；
（2）2023 年内部控制审计中发现并需关注的主要问题及内控审计工作范围、工作计划；

（3）2023 年关联交易预计完成情况；

（4）2023 年全年内部审计工作情况；

（5）2023 年全年内部控制工作情况。

三、审计委员会 2023 年度主要工作情况

1．定期报告审计工作中的履职情况

根据公司《董事会审计委员会工作规则》《董事会审计委员会年报工作规程》等要求，审计委员会认真履职，勤勉尽责，在定期报告编制及披露过程中，充分发挥事前、事后审核的独立性，保护公司全体股东特别是中小股东的合法权益。

公司审计委员会在年审会计师事务所正式进场审计前，审阅了公司编制的年度财务会计报表，形成书面意见。在年审会计师事务所进场后，与其加强沟通，在年审会计师事务所出具初步审……
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