公告日期：2024-03-29

招商证券股份有限公司

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告

2023 年，招商证券股份有限公司（以下简称公司、本公司）董
事会审计委员会（以下简称审计委员会）根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《香港联合交易所有限公司证券上市规则》《招商证券股份有限公司章程》《招商证券股份有限公司董事会审计委员会工作规则》《招商证券股份有限公司董事会审计委员会年报工作规程》等相关规则及公司制度规定，勤勉尽责、切实有效地开展工作，现将履职情况报告如下：

一、审计委员会人员情况

2023年，审计委员会由五位委员组成，分别为肖厚发独立董事（召集人）、刘威武董事、黄坚董事、胡鸿高独立董事、丰金华独立董事。2024年1月18日，审计委员会换届选举，委员为张瑞君独立董事（召集人）、刘威武董事、黄坚董事、曹啸独立董事、丰金华独立董事。审计委员会委员均为非执行董事，具备相应的专业知识和商业经验，独立董事占比超过半数，由会计专业人士担任召集人。审计委员会的人员构成符合监管机构和公司相关制度的规定。

审计委员会委员的具体情况详见公司与本报告同日在上海证券交易所网站公告的《招商证券股份有限公司2023年年度报告》第四节“公司治理”之“四、董事、监事和高级管理人员的情况”。


二、审计委员会会议召开情况

2023 年，审计委员会共召开 7 次会议，审议议案 18 项，听取汇
报 2 项，具体情况详见下表：

序 届次 时间 议案和汇报 出席会议
号 情况

1 七届十三 2023/2/13 议案：关于调整内部审计机构负责人的议案 全体委员
次 出席

议案：公司 2022 年度内部审计工作报告暨

2023 年内部审计工作计划、公司 2022 年度

内部控制评价报告、公司 2022 年度内部控

七届十四 制审计报告、公司 2023 年度预计日常关联 全体委员
2 次 2023/3/23 交易、公司 2022 年年度报告、公司 2022 出席

年度财务决算报告、聘请公司 2023 年度审

计机构、公司董事会审计委员会 2022 年度

履职情况报告

汇报：公司 2022 年度审计工作

3 七届十五 2023/4/28 议案：公司 2023 年第一季度报告 全体委员
次 出席

4 七届十六 2023/8/28 议案：公司 2023 年半年度报告及其摘要、 全体委员
次 公司 2023 年半年度内部审计工作报告 出席

七届十七 议案：公司 2023 年度内部控制自我评价工 全体委员
5 次 2023/10/25 作方案、公司 2023 年第三季度报告 出席

汇报：公司 2023 年年报审计工作计划

议案：公司 2023 年三季度内部审计工作报

6 七届十八 2023/11/28 告、关于修订《公司内部审计制度》的议案、 全体委员
次 关于公司 2024 年度会计师事务所选聘标准 出席

的议案

7 ……
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