公告日期：2023-08-30

公司代码：600999 公司简称：招商证券
招商证券股份有限公司

2023 年半年度报告


重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实性、准确性、完整性，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人霍达、主管会计工作负责人刘杰及会计机构负责人（会计主管人员）王剑平声明：保证半
年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用

本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用资金情况

否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况

否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露半年度报告的真实性、准确性和完整性

否
十、 重大风险提示

公司的业务、财务状况和经营业绩可能在多方面受中国及相关业务所在地区的整体经济及市场状况影响。

公司面临的风险主要包括：证券行业受严格监管，有关法规及条例或会应证券市场发展而不时修订，新修订的法规及条例、现行法规及条例的诠释或执行变更均可能会直接影响公司的业务策略及前景，可能会限制公司可以从事的业务范围、变更业务运作或产生额外成本，或可能不利于公司与其它不受相关影响的机构竞争；如未能对法律法规和监管条例及时跟进，可能造成法律和合规风险；因借款人或交易对手未能履行约定契约中的义务而造成经济损失的信用风险；公司的持仓组合由于相关市场的不利变化而导致损
失的市场风险；因不完善或有问题的内部程序、人员及系统或外部事件而导致的操作风险；无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的其他资金需求的流动性风险；因公司经营、管理及其他行为或外部事件导致利益相关方对公司负面评价而引起的声誉风险；因开展国际化业务等带来的汇率风险等。

针对上述风险，公司从组织架构、制度体系、指标体系、风险管理文化、信息技术系统等方面进行防范，具体内容详见本报告“第三节 管理层讨论与分析”之“可能面对的风险”的相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用


目 录


第一节 释义......5

第二节 公司简介和主要财务指标......6

第三节 管理层讨论与分析......15

第四节 公司治理......46

第五节 环境与社会责任......52

第六节 重要事项......57

第七节 股份变动及股东情况......68

第八节 优先股相关情况......73

第九节 债券相关情况......73

第十节 财务报告......94

第十一节 证券公司信息披露......226

（一）载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表。

备查文件目录 （二）报告期内在公司证券上市地指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原
稿。

（三）其他有关资料。


第一节 释义

在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《公司章程》 指 《招商证券股份有限公司章程》

中国证监会 指 中国证券监督管理委员会

香港证监会 指 香港证券及期货事务监察委员会

深圳证监局 指 中国证券监督管理委员会深圳监管局

中国保监会 指 原中国保险监督管理委员会，现国家金融监督管理总局

国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

深交所 指 深圳证券交易所

北交所 ……
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提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。