公告日期：2018-10-24

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证券代码： 600997 证券简称：开滦股份 公告编号： 临2018-049

债券代码： 122201 债券简称： 12开滦01

债券代码： 122328 债券简称： 12开滦02

开滦能源化工股份有限公司

2012 年公司债券（第一期） 2018 年付息公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、

误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承

担个别及连带责任。

重要内容提示：

 债权登记日： 2018 年 10 月 29 日

 债券付息日： 2018 年 10 月 30 日

开滦能源化工股份有限公司于 2012 年 10 月 30 日发行的开滦能

源化工股份有限公司 2012 年公司债券（第一期）（以下简称“本期债

券”）将于 2018 年 10 月 30 日支付自 2017 年 10 月 30 日至 2018 年

10 月 29 日期间的利息。 根据本公司《 2012 年公司债券（第一期） 募

集说明书》有关条款的规定， 现将有关事项公告如下：

一、本期债券的基本情况

（一）发行人：开滦能源化工股份有限公司

（ 二）债券名称：开滦能源化工股份有限公司 2012 年公司债券 （第

一期）

（ 三）债券简称及代码： 12 开滦 01， 122201

（ 四）发行规模： 人民币 15 亿元

（五）回售情况：本期债券回售申报期内，回售有效申报数量为

170,344 手， 回售金额为人民币 170,344,000 元。回售已于 2017 年 10

月 30 日实施完毕，回售后本期债券余额为人民币 1,329,656,000 元。

（ 六）债券期限：本期债券为 7 年期，附第 5 年末发行人上调票

面利率选择权以及投资者回售选择权。

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（ 七）债券利率： 本期债券票面利率为 5.40%， 在债券存续期限

前 5 年固定不变。 2017 年 9 月 11 日，在本期债券存续期的第 5 年末，

公司发布《开滦能源化工股份有限公司关于“ 12 开滦 01”票面利率

不调整的公告》（临 2017-057）， 公司决定不上调本期债券存续期后 2

年的票面利率，即“ 12 开滦 01”的未被回售部分在债券存续期后 2

年的票面利率仍为 5.40%

（ 八）债券形式： 实名制记账式公司债券。

（ 九）计息期限：本期债券计息期限自 2012 年 10 月 30 日至 2019

年 10 月 29 日。

（ 十）付息日： 2013 年至 2019 年每年的 10 月 30 日为上一个计

息年度的付息日。若投资者行使回售选择权，则回售部分债券的付息

日为自 2013 年至 2017 年每年的 10 月 30 日。如遇法定节假日或休息

日，则顺延至其后的第一个工作日；顺延期间付息款项不另计利息。

（十一） 兑付日：本期债券的兑付日为 2019 年 10 月 30 日。若投

资者行使回售选择权，则回售部分债券的兑付日为 2017 年 10 月 30

日。如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日；顺延

期间兑付款项不另计利息。

（十二） 上市时间和地点：本期债券于 2012 年 11 月 14 日在上海

证券交易所上市交易。

（十三）信用级别：经鹏元资信评估有限公司 2018 年跟踪评级综

合评定，本期公司债券跟踪评级期间发行人的主体长期信用等级为

AAA，本期公司债券信用等级为 AAA，评级展望为稳定。

（十四）担保方式：本期债券由开滦（集团）有限责任公司提供

全额无条件不可撤销的连带责任保证担保。

（十五） 债券受托管理人：华泰联合证券有限责任公司。

（十六）登记、托管、委托债权派息、兑付机构：中国证券登记

结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中登公司上海分公司”）。

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二、本次付息方案

根据本公司《公司 2012 年公司债券（第一期）票面利率公告》、

《公司关于“ 12 开滦 01”票面利率不调整的公告》， 本期债券票面利

率为 5.40%，每手“ 12 开滦 01”债券面值 1,000 元派发利息 54 元（含

税）。

三、 付息债权登记日和付息日

（ 一）债权登记日： 2018 年 10 月 29 日。

（ 二） 债券付息日： 2018 年 10 月 30 日。

四、付息对象

本次付息对象为截至 2018 年 10 月 29 日上海证券交易所收市后，

在中登公司上海分公司登记在册的全体“ 12 开滦 01”持有人。

五、付息方法

（一）本公司与中登公司上海分公司签订了《 委托代理债券兑付、

兑息协议》，委托中登公司上海分公司进行债券兑付、兑息。如本公

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