公告日期：2016-04-22

开滦能源化工股份有限公司

公开发行2012年公司债券（第一期）受托管理事务报告

（2015年度）

债券受托管理人

二〇一六年四月

重要声明

华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制本报告的内容及信息均来源于开滦能源化工股份有限公司（以下简称“开滦股份”、“发行人”或“公司”）对外公布的《开滦能源化工股份有限公司2015年年度报告》等相关公开信息披露文件以及第三方中介机构出具的专业意见。华泰联合对本报告中所包含的相关引述内容和信息未进行独立验证，也不就该等引述内容和信息的真实性、准确性和完整性作出任何保证或承担任何责任。

本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜作出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，华泰联合证券不承担任何责任。

目 录

第一章 本期公司债券概要......4

第二章 发行人2015年度经营和财务状况......8

第三章 发行人募集资金使用情况......11

第四章 本次债券担保人情况......12

第五章 债券持有人会议召开情况......14

第六章 本次债券本息偿付情况......15

第七章 本期公司债券的跟踪评级情况......16

第八章 负责本期公司债券相关事务人员的变动情况......17

第九章 其他情况......18

第一章 本期公司债券概要

一、发行人概况

中文名称： 开滦能源化工股份有限公司

英文名称： KAILUAN ENERGY CHEMICAL CO., LTD．

股票简称： 开滦股份

股票代码： 600997

股票上市地： 上海证券交易所

法定代表人： 张文学

注册地址： 河北省唐山市新华东道70号东楼

注册资本： 123,464万元

社会信用代码：91130200730266302W

联系电话： 0315-2812013

联系传真： 0315-3026507

互联网网址： http://www.kkcc.com.cn

电子信箱： kcc@kailuan.com.cn

经营范围： 对能源化工的投资；煤炭批发；钢材、木材、建材、化工产

品（不含化学危险品）、五金交电、其他机械设备、土产杂

品、电线电缆的批发、零售、代储、代销；地方铁路运输（凭

《铁路运营许可证》核定的范围在有效期内开展经营活动）；

（以下限分支机构凭许可证在有效期内经营）：煤炭开采；

原煤洗选加工。（以上依法须经批准的项目，经相关部门批

准后方可开展经营活动）

二、公司债券发行的批准与核准情况

本次债券发行经2012年3月27日发行人召开的第四届董事会第二次会议审议通过，并经发行人于2012年4月20日召开的2011年度股东大会批准。在股东大会授权范围内，本次债券发行规模为不超过人民币30亿元（含30亿元）。

董事会决议公告和股东大会决议公告分别刊登在2012年3月29日、2012年4月21日的《中国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站。

经中国证监会“证监许可1347号”文核准，发行人获准在中国境内公开发行不超过30亿元公司债券。发行人将根据市场等情况确定公司债券的发行时间、发行规模及发行条款。

发行人采取分期方式发行上述不超过30亿元（含30亿元）人民币的公司债券。

本期债券为第一期发行，发行金额为人民币15亿元。

三、本期债券的主要条款

1、债券名称：开滦能源化工股份有限公司2012年公司债券（第一期）。债券代码为122201，债券简称为“12开滦01”。

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