公告日期：2019-01-08

关于贵州省广播电视信息网络股份有限公司



2018年度现场检查报告



上海证券交易所：



经中国证券监督管理委员会《关于核准贵州省广播电视信息网络股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2857号）核准，贵州省广播电视信息网络股份有限公司（以下简称“贵广网络”、“上市公司”、“公司”）向社会公开发行人民币普通股（A股）21,000万股，发行价格为每股8.92元，募集资金总额为人民币1,873,200,000.00元，扣除承销及保荐费用、发行登记费以及其他交易费用共计人民币63,686,200.00元后，净募集资金共计人民币1,809,513,800.00元，上述资金于2016年12月19日到位，经瑞华会计师事务所验证并出具瑞华验字【2016】02000013号验资报告。公司股票已于2016年12月26日在上海证券交易所上市。



华融证券股份有限公司（以下简称“华融证券”或“保荐机构”）作为贵广网络公开发行可转换公司债券并上市的保荐机构，负责贵广网络发行可转换公司债券上市前的首次公开发行股票上市的持续督导工作。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“保荐办法”）和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等国家有关法律、法规，本着审慎和勤勉尽责的原则，于2018年12月27日至12月28日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告如下：



一、本次现场检查的基本情况



华融证券针对贵广网络实际情况制订了2018年度现场检查计划。为顺利实施本次现场工作，提高现场工作效率，切实履行持续督导工作，华融证券于2018年12月21日将现场检查事宜通知贵广网络，并要求公司按照通知检查计划的内容提前准备现场检查工作所需的相关文件和资料。2018年12月27日至12月28日，华融证券项目组人员通过考察经营场所、访谈公司高管、调阅相关资料等手段对公司的有关情况进行了现场检查，检查内容包括：



（一）公司治理和内部控制情况；





（三）公司的独立性以及与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况；



（四）募集资金使用情况；



（五）关联交易、对外担保、重大对外投资情况；



（六）经营状况；



（七）保荐人认为应予以现场检查的其他事。



二、对现场检查事项逐项发表的意见



（一）公司治理和内部控制情况



现场检查人员查阅了公司最新的公司章程、三会议事规则、信息披露管理办法、募集资金使用管理制度等有关公司治理及内部控制的各相关制度。查阅了三会会议文件等，重点关注了会议召开方式与程序的合法合规性。同时与公司内部审计部门沟通了解公司内部控制计划及执行情况。



经核查，保荐机构认为，贵广网络公司章程以及股东大会、董事会和监事会的议事规则能够得到贯彻执行，公司董事、监事和高级管理人员按照有关法律、法规和上海证券交易所相关业务规则的要求履行职责，公司治理机制有效地发挥了作用；公司内部机构设置和权责分配科学合理，对部门或岗位业务的权限范围、审批程序和相应责任等规定明确合规，风险评估和控制措施得到有效执行；公司今年以来历次股东大会、董事会和监事会的召集、召开及表决程序符合有关法规及公司章程之规定，会议记录及其他会议资料保存完整，会议决议经出席会议的董事或监事签名确认。



（二）信息披露情况



现场检查人员查阅了公司对外披露的公告以及备查文件，核查公司自上市以来是否按照《公司章程》、《上海证券交易所股票上市规则》和中国证监会及上海证券交易所的相关法律法规的要求履行信息披露义务，公司是否在指定的媒体或网站上真实、准确、及时地披露公司信息。



经核查，保荐机构认为，贵广网络今年以来严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，各项重大信息的披露不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。



况



现场检查人员与贵广网络财务人员进行沟通，并结合公司经营情况，核查公司与控股股东之间在业务、人员、资产、机构以及财务等方面的独立性；查阅会计账簿，核查公司与控股股东、实际控制人及其他关联方资金往来情况。



经核查，保荐机构认为，贵广网络资产完整，人员、机构、业务、财务保持独立，不存在关联方违规占有上市公司资金的情形。



（四）募集资金使用情况



现场检查人员查阅了公司募集资金账户情况、募集资金使用凭证，核查与募集资金使用相关的会议记录及公告。



经核查，保荐机构认为，贵广网络募集资金存放和使用符合《上海证劵交易所股票上市规则》、《上海证劵交……
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