公告日期：2018-01-20

华龙证券股份有限公司



关于陕西建设机械股份有限公司子公司自贡天成工程机械有限公司募集资金使用情况现场检查报告



华龙证券股份有限公司（以下简称“华龙证券”、“独立财务顾问”）作为陕西建设机械股份有限公司（以下简称“建设机械”、“上市公司”、“公司”）发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问，根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》、《上市公司重大资产重组管理办法》、《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等相关法律、法规和规范性文件的规定，对建设机械子公司自贡天成工程机械有限公司（以下简称“天成机械”）募集资金使用情况进行了现场核查，核查情况及核查意见如下：



一、本次现场检查的基本情况



在获悉天成机械违规使用部分募集资金的情况后，华龙证券于2017年12月29日先后与上市公司及天成机械相关人员取得联系，沟通募集资金使用的具体情况，并要求天成机械整理募集资金使用的相关文件资料、凭证等。2017年12月29日至2018年1月7日，独立财务顾问与天成机械持续保持沟通，详细了解资金使用情况及资料准备情况。2018年1月8日至2018年1月12日独立财务顾问对天成机械募集资金使用情况进行了检查，本次现场检查主要采取了以下措施：



1、查阅天成机械与募集资金相关的管理制度，并与中国证监会及交易所相关规定进行核对，以确定其是否符合相关规定；



2、查阅天成机械募集资金账户相关银行对账单并与账面记载进行核对，同时查阅相关银行回单、审批单、发票、募集资金监管协议等；



3、对天成机械相关人员进行了访谈，了解募集资金使用的具体情况；



4、对天成机械募集资金专户监管银行进行了现场走访；



5、对天成机械的厂房技改项目进行现场查看。



二、本次募集资金使用核查情况



（一）募集资金金额及到位情况



经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）2015年8月4日证



监许可[2015]1849 号《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股



份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司非公开发行人民币普通股



87,950,138股股份募集配套资金，每股面值为人民币1元，每股发行价格为人民



币7.22元，共募集配套资金634,999,996.36元，扣除承销及保荐费用30,100,000.00



元，实际收到转入募集资金604,899,996.36元。



上述募集资金已于2015年11月12日全部到账，资金到位情况已经希格玛



会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“希格玛事务所”）验证并于2015年



11月12日出具希会验字（2015）0115号《验资报告》。



（二）募集资金用途



2015年8月4日，中国证监会出具“证监许可[2015]1849号”《关于核准陕西建设机械股份有限公司向柴昭一等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》。



核准公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易方案。



根据中国证监会的批复以及《陕西建设机械股份有限公司发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书》等信息披露文件，募集资金具体用途如下：序号 项目 金额（万元）



增资庞源租赁 30,000.00



其中：偿还其他金融机构的贷款 15,000.00



1 购买设备



10,000.00



补充流动资金 5,000.00



增资天成机械 20,000.00



其中：购买设备 5,000.00



2 ……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。