公告日期：2024-04-23

宁波能源集团股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

（徐彦迪）

2023 年在担任宁波能源集团股份有限公司（以下简称“宁波能源”或“公司”）董事会独立董事期间，本人严格遵从《公司法》、《证券法》、《上市公司独立董事管理办法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律、法规，以及《公司章程》、《公司独立董事工作制度》的有关规定及证券监管部门的相关要求，本着客观、公正、独立的原则，认真工作、勤勉尽责，及时了解公司生产经营状况，准确把握公司发展方向，在报告期内出席了公司历次董事会和股东大会以及专业委员会、公司管理研讨会，积极履行对公司及相关主体的监督和检查工作，切实维护公司整体利益及全体股东特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

徐彦迪 男，1980 年 9 月出生，研究生学历，注册会计师。曾
任中国证监会辽宁监管局副主任科员、主任科员，宁波银行股份有限公司高级经理、证券事务代表，宁波太平鸟时尚服饰股份有限公司董事会秘书。现任宁波能源集团股份有限公司独立董事，肯特催化材料股份有限公司独立董事，宁波华桐创业投资管理有限公司副总经理。
（二）是否存在影响独立性的情况


作为公司的独立董事，我的直系亲属、主要社会关系没有在公司及其附属企业任职，也没有在直接或间接持有公司 5%或 5%以上已发行股份的股东单位任职；没有为公司及其附属企业提供财务、法律、咨询等有偿服务，没有从公司及其主要股东单位或有利害关系的机构取得未予披露的其他利益，不存在影响独立性的情况。

二、独立董事年度履职概况

（一）出席董事会、股东会会议及投票情况

2023 年度在我任期内公司共召开 14 次董事会会议，其中 6 次以
现场会议形式召开，8 次以通讯表决形式召开，本人亲自出席所有会议；召开股东大会 5 次，本人亲自出席所有会议。

作为公司的独立董事，在召开相关会议前本人主动关注和了解公司的生产经营和运作情况，调查、获取做出决策所需要的情况和资料，为会议重要决策做了充分的准备。充分发挥自身专业经验及特长，对会上所讨论的事项提供了独立的判断、知识和经验，积极参与讨论并提出合理化可行性建议。本人对提交董事会审议的全部议案就其授权的范围、合理性和风险进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。

(二)专业委员会履职情况

2023 年度公司共计召开 2 次薪酬与考核委员会会议，本人作为
主任委员亲自出席了所有会议。2023 年度公司召开 8 次战略委员会会议，本人也均亲自出席。本人认为，各次会议的召集、召开符合法定程序，事项审议均履行了必要的审批程序和披露义务，合法有效，
在相关重大事项的决策发挥了重要作用，有效地提高了公司董事会的决策效率。

(三)参与管理研讨会情况

2023 年，本人参与了 2 次公司管理研讨会，了解了公司下属核
心产业的政策趋势、战略布局、发展方向等，对公司的战略规划、规范运作、业务发展、资本运作等给予建议。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年，本人与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟
通，了解公司内部审计监督开展的相关工作，与会计师事务所就定期报告公司财务、及业务状况进行探讨和交流，维护了审计结果的客观、公正。

（五）维护投资者合法权益情况

报告期内本人秉持独立、公正的专业精神，确保决策过程不受到公司管理层或大股东的影响，从而忠诚地履行了独立董事应有的责任，扎实保障了中小股东的核心权益。本年度本人出席了公司举办的2022 年度、2023 年半年度业绩说明会和历次股东大会，对投资者普遍关注的问题进行回答，并实时与投资者就提问进行交流互动。

（六）现场考察及上市公司配合情况

2023 年，本人利用参加股东大会、董事会、业绩说明会的机会，
特别预留现场办公时间，与公司相关人员进行沟通，了解公司经营、财务状况并交换意见；日常工作中，通过视频会议、电话、邮件、微信等方式与公司董秘、证券事务代表以及董事会办公室工作人员保持
良好沟通，了解公司基本情况，掌握公司经营动态；本人还高度关注外部环境及市场变化对公司造成的影响，留意媒体报刊的相关报道。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况

2023 年本人对公司以下事项进行了重点关注:

（一）关联交易情况

2023 年……
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