公告日期：2024-04-09

北矿科技股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

本人岳明，作为北矿科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》等有关的规定，本着客观、公正、独立的原则，勤勉尽责，积极发挥独立董事作用，维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况总结如下：

一、基本情况

（一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况

岳明，1973 年出生，工学博士，教授，博士生导师，中国国籍，无永久境外居留权。曾任北京工业大学材料学院讲师、副教授、所长，英国伯明翰大学访问学者，美国得克萨斯大学阿灵顿分校访问学者。现任北京工业大学稀土新材料与新技术研究所所长、教授，稀土永磁材料国家重点实验室副主任，中国稀土学会理事，国际稀土永磁专业委员会委员，国际稀土标准委员会专家，国家重点研发计划“稀土新材料”重点专项首席科学家，北矿科技股份有限公司第七届董事会独立董事。

（二）独立性情况说明

本人按照《上市公司独立董事管理办法》的要求，就本人、配偶、子女及主要社会关系工作情况、持有公司股票情况、重大业务往来公司情况等进行自查，经自查，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。

本人将按要求向董事会提交上述《独立董事自查情况报告》。

二、2023 年度履职情况

（一）出席董事会及股东大会的情况

公司 2023 年共召开 1 次股东大会，6 次董事会，本人出席会议情况如下：

独立董事姓名 本年应参加董事会 亲自出席次 委托出席次 缺席次数 出席股东大会次数
次数 数 数

岳明 6 6 0 0 1


本人对报告期内提交董事会审议的议案进行了认真审核，会上积极参与各议题的讨论并提出意见和建议，在此基础上独立、审慎、客观地行使表决权，对2023 年度召开的董事会会议所审议的全部议案均投了赞成票。本人认为公司董事会、股东大会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了规范的审批程序，议案维护了全体股东，特别是中小股东的权益。
（二）出席董事会专门委员会、独立董事专门会议工作情况

报告期内，公司召开了战略委员会 1 次，薪酬与考核委员会 3 次，提名委员
会 1 次，独立董事沟通会 3 次，本人均积极出席，无缺席情况。本人在董事会专门委员会中的任职情况如下：

独立董事姓名 董事会专门委员会名称 专门委员会职务

提名委员会 主任委员

岳明 战略委员会 委员

薪酬与考核委员会 委员

本人亲自出席了 2023 年度所有应出席的董事会专门委员会及独立董事沟通会议，认真审阅各项议案资料，对所需背景资料及时与公司经营管理层保持沟通。报告期内，对所审议的各项议案及其他事项没有提出异议，对各项议案均投赞成票，对听取和讨论的事项积极建言献策。

（三）行使特别职权事项

2023 年度，公司未发生独立董事行使特别职权的事项。

（四）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况

2023 年，独立董事和审计委员会审议和批准了公司内部审计年度工作计划，听取了公司内部审计工作总结报告，指导内部审计部门定期对公司重大事项进行检查，对公司内控制度和风险管理制度的建设进行了监督和指导。在公司年报编制过程中，审议和批准了会计师事务所对公司进行年审的工作计划，在会计师进场审计后，保持与年审注册会计师的沟通，期间还召开了交流沟通会议，专门讨论和研究了审计机构提出的管理建议。审计委员会审议通过了年度财务审计工作总结和年度内控审计工作总结，并将年度财务报告提交董事会审议。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2023 年 4 月 26 日本人现场出席了公司 2022 年年度股东大会，与中小股东
进行沟通交流。持续关注公司信息披露以及年度、半年度网上业绩说明会，主动关注外部媒体对公司的报道，并就相关信息及时反馈……
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