公告日期：2024-04-09

东方证券承销保荐有限公司

关于北矿科技股份有限公司

2023 年度募集资金存放与实际使用情况的核查意见

东方证券承销保荐有限公司（以下简称“东方投行”或“保荐机构”）作为北矿科技股份有限公司（以下简称“北矿科技”或“公司”）非公开发行股票的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及公司《募集资金管理办法》等有关规定，对北矿科技非公开发行募集资金 2023 年度存放与实际使用情况进行核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会出具的《关于核准北矿科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2021〕597 号）核准，公司向特定对象发行人民
币普通股 A 股 19,702,964 股，每股发行价格为 9.63 元，本次募集资金总额为
189,739,543.32 元，扣减承销保荐费用 2,948,697.72 元（含税）后，实际到账募
集资金金额为 186,790,845.60 元。上述募集资金已于 2021 年 5 月 19 日全部到位，
已经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了大华验字[2021]000328号《验资报告》。

（二）募集资金使用和结余情况

截至 2022 年 12 月 31 日，公司已累计使用募集资金 155,763,685.56 元。2023
年度，公司使用募集资金 34,241,382.46 元。截至 2023 年 12 月 31 日，公司已累
计使用募集资金 190,005,068.02 元，其中 2021 年度支出 34,891,200.00 元，2022
年度支出 120,872,485.56 元，2023 年度支出 34,241,382.46 元；累计收到的现金
管理收益和银行利息扣除银行手续费等的净额为 6,005,247.60 元，其中 2023 年度收到的现金管理收益和银行利息扣除银行手续费等的净额为 624,926.25 元。
鉴于本次募投项目已结项，公司已将结项后的节余募集资金 2,791,025.18 元

全部用于永久性补充流动资金。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用
完毕，相关募集资金专项账户已注销完成。具体情况如下：

项目 金额（元）

实际募集资金金额 189,739,543.32

减：支付承销保荐费用 2,948,697.72

实际到账募集资金金额 186,790,845.60

减：募集资金项目支出金额 190,005,068.02

加：募集资金现金管理累计收益金额 5,573,926.00

加：累计利息收入扣除手续费净额 431,321.60

减：永久性补充流动资金 2,791,025.18

截至 2023 年 12 月 31 日募集资金余额 -

二、募集资金的管理情况

（一）募集资金管理制度情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《公司法》《证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北矿科技股份有限公司募集资金管理办法》并严格遵照执行。

（二）募集资金三方监管协议情况

公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，于 2021 年 5 月
27 日与保荐机构（……
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