公告日期：2018-05-26

证券代码：600973 证券简称：宝胜股份 公告编号：临 2018-046



宝胜科技创新股份有限公司



关于最近五年公司被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况的公告



本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。



宝胜科技创新股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）自上市以来，严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》以及中国证券监督管理委员会（以下称“中国证监会”）、上海证券交易所等监管部门的有关规定，不断完善公司法人治理机制，推动企业持续健康发展。



鉴于公司拟向中国证监会申报非公开发行A股股票，现将公司最近五年被证券监



管部门和交易所采取监管措施或处罚及整改情况公告如下:



一、公司最近五年被证券监管部门和交易所处罚的情况



公司最近五年不存在被证券监管部门和交易所处罚的情况。



二、公司最近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施及整改的情况



（一）中国证券监督管理委员会江苏监管局（以下简称“江苏证监局”）于 2015



年1月7日向公司出具的《关于宝胜股份的监管关注函》（苏证监函[2015]7号）



监管关注函主要内容 公司整改措施



公司已对2013年年报编制、审计披露的内幕信



息知情人登记中不全的内容予以补充完整。



公司在2013年年报编制、审计及披露的内幕信 公司已组织证券部相关人员学习《内幕信息知情



息知情人登记中，存在个别人员身份证号、时间 人登记管理制度》及交易所相关规定，认真做好



等信息登记不全情况。 《内幕信息知情人登记管理制度》执行工作。公



司已将此次内幕信息登记检查情况及要求传达



到公司各位董事、监事及高级管理人员，进一步



提醒其内幕信息登记的重要性，增强保密意识和



守法意识，严禁内幕交易。



公司已组织财务部及期货交易人员，认真学习



为规避铜市场价格的频繁波动给公司生产经营和 《企业会计准则第24号—套期保值》，为正确进



业绩带来的影响，公司使用铜商品期货合约进行 行套期保值相关业务及其会计处理打好基础。



现金流量套期，但未见在年度中期对套期保值有



效性进行评价。 公司将严格按套保规定进行操作，自2015年起



每半年进行一次套期有效性评价。



公司将其他应收款中列示的“宝胜纪念金章”及



“特殊贡献奖金章”全部调整到“存货-低值易



耗品”会计科目中进行核算，并设置数量金额式



自2011年开始，公司分批加工定制了带有宝胜 进行辅助核算，领用发出进行专人管理，领出使



标志的纪念金章。财务核算时，纪念章挂在公司 用时转入“营业费用”。因金价波动较大，在每



“其他应收款”中核算，在使用时最终转入“营 年年中及年末，本公司将根据金章的账面成本与



业费用”，该核算方式不能完整反映公司持有资产 金价的市场价格进行对比，若出现跌价情形则计



及交易情况，科目使用不当。 提金章跌价准……
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