公告日期：2024-03-28

证券代码：600958 证券简称：东方证券 公告编号：2024-011
东方证券股份有限公司关于

2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

东方证券股份有限公司(以下简称“公司”)董事会根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》及《上海证券交易所上市公司自律监管指引
第 1 号——规范运作》等相关规定，编制了截至 2023 年 12 月 31 日
配股公开发行 A 股股票募集资金存放与实际使用情况的专项报告。现
将截至 2023 年 12 月 31 日募集资金存放与实际使用情况专项说明如
下：

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准东方证券股份有限公司配股的批复》(证监许可[2022]540 号)文件核准，公司本次 A 股配股于
2022 年 5 月 9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了登记工作，新增股份于 2022 年 5 月 13 日在上海证券交易所上市流
通。

本次A股配股于上海证券交易所公开发行1,502,907,061股人民币普通股(A 股)，股票面值为人民币 1.00 元，发行价格为每股人民币 8.46 元，募集资金总额为人民币 12,714,593,736.06 元，扣减已支付的相关发行费用后实际收到人民币 12,573,084,302.10 元；扣减其他应付未付的相关发行费用后，实际募集资金净额为人民币12,567,218,157.94 元。其中，计入股本人民币 1,502,907,061.00
元，剩余金额计入资本公积。上述 A 股配股募集资金于 2022 年 4 月
29 日全部到账，并经德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)审验，并出具了报告号为德师报(验)字(22)第 00203 号的验资报告。

截至 2023 年 12 月 31 日止，公司累计使用 A 股配股募集资金人
民币 12,633,542,792.38 元(含利息收入)，其中以前年度累计使用人民币 11,567,000,176.00 元，2023 年使用人民币 1,066,542,616.38
元。截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金已全部使用完毕，募集资金
专户均已销户。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金存放情况

截至 2023 年 12 月 31 日，A 股配股募集资金存放情况如下：

开户行 银行账户账号 币种 销户日期

中国建设银行股份有限公司 31050163360009015016 人民币 2023.11.03
上海第二支行

上海浦东发展银行股份有限 96550078801600000452 人民币 2023.10.23
公司外滩支行

（二）募集资金管理情况

为规范公司募集资金存放、使用和管理，保护投资者的权益，公司根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求(2022 年修订)》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《东方证券股份有限公司募集资金管理办法》(以下简称“管理办法”)等相关规定，设立专项账户用于募集资金管理。

根据管理办法并结合经营需要，公司于 2022 年 4 月和保荐机构、
开户银行签订了《东方证券股份有限公司募集资金专户存储三方监管协议》(以下简称“三方监管协议”)，该协议的内容与《上海证券交易所募集资金专户存储三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至
2023 年 12 月 31 日，公司均严格按照三方监管协议的规定，存放和
使用 A 股配股募集资金，公司对募集资金的使用实施严格审批，以保证专款专用。

三、本年度募集资金的实际使用情况

根据《东方证券股份有限公司 A 股配股说明书》(以下简称“配股说明书”)中对募集资金的使用用途说明，公司计划按下列金额使用募集资金所得款项：

(1)不超过 60 亿元将用于支持投资银行业务发展；

(2)不超过 60 亿元将用于投入财富管理与证券金融业务发展；
(3)不超过 38 亿元将用于推进销售交易业务发展；

(4)不超过 10 亿元将用于补充营运资金。

截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金实际使用情况与公司配股说
明书中的承诺一致，具体情况详见本报告附件“募集资金使用情况对照表”。

（二）募投项……
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