公告日期：2019-01-17

中国国际金融股份有限公司

关于杭州银行股份有限公司

首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见
中国国际金融股份有限公司（以下简称“本保荐机构”）作为杭州银行股份有限公司（以下简称“杭州银行”）首次公开发行股票的持续督导机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司持续督导工作指引》等有关法律法规和规范性文件的要求，对杭州银行首次公开发行部分限售股解禁上市流通事宜进行了核查，发表核查意见如下：

一、杭州银行首次公开发行股票和股本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州银行股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2016]2058号）核准，杭州银行首次向社会公开发行人民币普通股（A股）26,175万股，并于2016年10月27日在上海证券交易所挂牌上市。杭州银行首次公开发行前总股本为2,355,699,200股，首次公开发行后总股本为2,617,449,200股，其中有限售条件流通股2,355,699,200股，无限售条件流通股261,750,000股。

限售股形成后，杭州银行因实施2016年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前的杭州银行总股本2,617,449,200股为基数，以资本公积按每10股转增4股，合计转增1,046,979,680股）和2017年度利润分配及资本公积转增股本方案（以方案实施前的杭州银行总股本3,664,428,880股为基数，以资本公积按每10股转增4股，合计转增1,465,771,552股）致使杭州银行总股本数量发生变化，有限售条件流通股同比例增加。

1


本次上市流通的限售股为公司首次公开发行限售股，涉及3名股东持有的限售股42,336股，分别为李宜持有的22,932股、李应浩持有的7,644股以及施军持有的11,760股。该等股份的锁定期为其股份在浙江股权托管服务有限公司完成登记之日起36个月，将于2019年1月22日起上市流通。

二、本次申请解除股份限售股东的相关承诺及履行情况

(一)申请解除股份限售股东的承诺

自2013年7月1日至杭州银行发行上市前通过股权转让、拍卖继承等方式受让杭州银行股权的新增股东承诺其持有的杭州银行股份锁定期为自股份在浙江股权托管服务有限公司完成登记之日起36个月。在上述股份锁定期内，因送红股、转增股本等原因增加的股份自股份登记之日起锁定，并与上述股份同时解锁。锁定期内，承诺人不会以任何方式转让或者以委托他人管理方式间接持有承诺人所持有的杭州银行股份，也不会通过杭州银行收购其持有的股份。

截止本公告日，本次申请上市的限售股持有人不存在相关承诺未履行而影响本次限售股上市流通的情形。

(二)股份锁定承诺的履行情况

本次申请解除股份限售的股东李宜、李应浩和施军已于2016年1月出具了上述承诺函，承诺其持有的杭州银行股份自在浙江股权托管服务有限公司完成登记之日起36个月内不转让；在杭州银行2016年10月A股IPO办理股份登记时，中国证券登记结算有限公司已对李宜、李应浩和施军持有的限售股份进行了锁定，截至本核查意见出具之日该等股份尚未解除锁定，同时只有本次申请办理解禁后上述股份才可以转让。

2


基于上述情况，本保荐机构认为：截至本核查意见出具之日，本次申请解除股份限售的股东严格履行了上述各项承诺。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

本次限售股上市流通数量：42,336股；

本次限售股上市流通日期：2019年1月22日；

本次申请解除限售股份的具体情况如下表所示：

单位：股
序 股东名称 持有限售股 限售股占股份 持有本次上市流 剩余限售股
号 数量 总额比例 通限售股数量 数量

1. 李宜 22,932 0.00045% 22,932 0

2. 李应浩 7,644 0.00015% 7,644 0

3. 施军 11……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。