公告日期：2023-12-28

广东南国德赛律师事务所

关于广州广日股份有限公司

2023 年股票期权与限制性股票激励计划的

法 律 意 见 书


目 录


目 录 ...... I
释 义 ...... II
第一节 声 明 ...... 1

第二节 正 文 ...... 2

1.公司实行本次激励计划的主体资格 ......2

1-1 广日股份的基本情况......2

1-2 公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的情形 ......3

1-3 公司符合《试行办法》第五条规定的实施股权激励的条件 ......4
2.本次激励计划内容的合法合规性 ......4
3.本次激励计划履行的程序 ......5

3-1 现已履行的程序 ......5

3-2 尚需履行的程序......5
4.本次激励计划的激励对象 ......6

4-1 激励对象的确定依据 ......6

4-2 激励对象的范围 ......7

4-3 激励对象的核实 ......7
5. 本次激励计划的信息披露 ......8

5-1 已经履行的信息披露义务 ......8

5-2 后续应履行的信息披露义务......8
6.公司未为激励对象提供财务资助 ......9
7.本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 ......9
8.关联董事回避表决情况 ......10

第三节 结 论 ...... 10
I


释 义

在本法律意见书内，除非文义另有所指，下列词语具有下述涵义：

本所/德赛 指 广东南国德赛律师事务所

本所律师 指 广东南国德赛律师事务所经办律师

公司/上市公司/广日股份 指 广州广日股份有限公司

薪酬委员会 指 广州广日股份有限公司董事会下设的薪酬与考核委员会

股东大会 指 广州广日股份有限公司股东大会

董事会 指 广州广日股份有限公司董事会

监事会 指 广州广日股份有限公司监事会

公司章程 指 广州广日股份有限公司章程

审计机构/信永中和 指 信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）

证监会 指 中国证券监督管理委员会

上交所 指 上海证券交易所

登记结算公司 指 中国证券登记结算有限公司上海分公司

广东省国资委 指 广东省人民政府国有资产监督管理委员会

广州市国资委 指 广州市人民政府国有资产监督管理委员会

广州市市监局 指 广州市市场监督管理局

《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》

《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》

《管理办法》 指 《上市公司股权激励管理办法》

《试行办法》 指 《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》（国资发分配
〔2006〕175 号）

《通知》/《有关问题的通知》 指 《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》
（国资发分配〔2008〕171 号）

《工作通知》 指 《关于进一步做好中央企业控股上市公司股权激励工作有关事项的
通知》（国资发考分规〔2019〕102 号）

《工作指引》 指 《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕
178 号）

本激励计划/本计划/本次激励 指 广州广日股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划

计划

《激励计划（草案）》 ……
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