公告日期：2023-12-28

广州广日股份有限公司

2023 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法
广州广日股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司的长效激励约束机制，吸引和留住公司核心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，公司制订了《广州广日股份有限公司 2023 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“激励计划”或“股权激励计划”）。

为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《国有控股上市公司（境内）实施股权激励试行办法》（国资发分配〔2006〕175 号）、《关于规范国有控股上市公司实施股权激励制度有关问题的通知》（国资发分配〔2008〕171 号）、《中央企业控股上市公司实施股权激励工作指引》（国资考分〔2020〕178 号）等有关法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办法。

第一条 考核目的

制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激励计划设定的具体指标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制度化，确保实现公司股权激励计划的各项业绩指标；同时引导激励对象提高工作绩效，提升工作能力，客观、公正评价员工的绩效和贡献，为本次激励计划的执行提供客观、全面的评价依据。

第二条 考核原则

（一）坚持公平、公正、公开的原则，严格按照本办法考核评估激励对象；

（二）考核指标与公司中长期发展战略、年度经营目标结合；与激励对象关键工作业绩、工作能力和工作态度结合。

第三条 考核范围

本办法适用于本激励计划所确定的所有激励对象，包括在公司（含控股子公司）任职的公司董事、高级管理人员、其他管理人员和核心骨干，不包括独立董事、监事、单独或合计持股 5%以上的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女。所有激励对象必须在本激励计划的考核期内与公司或公司控股子公司签署劳动合同或聘用合同。

第四条 考核机构及执行机构

（一）董事会薪酬与考核委员会(以下简称“薪酬委员会”)负责本次股权激励计划的组织、实施工作；

（二）证券部、人力资源部及财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供，并对数据的真实性和可靠性负责；

（三）人力资源部组建考核小组负责具体考核工作，负责向薪酬委员会的报告工作；

（四）公司董事会负责考核结果的审核。

第五条 绩效考核指标及标准

激励对象获授的股票期权/限制性股票能否行权/解除限售将根据公司、激励对象两个层面的考核结果共同确定。

（一）公司层面的业绩考核要求

本激励计划在 2024 年-2026 年会计年度中，分年度对公司的业绩指标进行考
核，以达到公司业绩考核目标作为激励对象当年度的行权/解除限售条件之一，授予的权益的业绩考核目标如下表所示：


行权/ 业绩考核目标

解除限售期

以 2020 年-2022 年三年扣非后净利润平均值为基数，2024 年扣非后净利润增长率不低
于 12.82%，且不低于同行业均值；

第一个行权期/ 2024 年扣非后的净资产收益率不低于 7.18%，且不低于同行业均值；

解除限售期 2024 年总资产周转率不低于 0.63；

以 2020 年-2022 年三年电梯销量平均值为基数，2024 年电梯销量增长率不低于 50%；
2024 年研发投入占营业收入比例不低于 3.5%。

以 2020 年-2022 年三年扣非后净利润平均值为基数，2025 年扣非后净利润增长率不低
于 23.00%，且不低于同行业均值；

第二个行权期/ 2025 年扣非后的净资产收益率不低于 7.49%，且不低于同行业均值；

解除限售期 2025 年总资产周转率不低于 0.64；

以 2020 年-2022 年三年电梯销量平均值为基数，2025 年电梯销量增长率不低于 65%；
2025 年研发投入占营业收入比例不低于 3.5%。

以 2020 年-20……
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