公告日期:2024-03-29
海通证券股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
周宇
本人作为海通证券股份有限公司(以下简称公司)独立董事,根据相关法律法规以及《公司章程》的有关规定,忠实、勤勉地履行各项职责,在董事会中充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用,维护上市公司整体利益,保护中小股东合法权益。现就本人 2023 年度工作情况作如下报告:
一、独立董事的基本情况
1.工作履历及专业背景
报告期内,公司第七届董事会任期届满,公司于 2023 年 10 月 12 日召开的
2023 年第一次临时股东大会审议通过了《关于选举公司第八届董事会独立董事的议案》,本人作为第七届董事会独立董事获得连任。本人工作履历及专业背景如下:
周宇,1959 年出生,经济学博士,研究员、博士生导师,国务院特殊津贴专
家,中国世界经济学会常务理事。周先生自 2019 年 6 月 18 日起担任公司独立非
执行董事。周先生现任上海社会科学院研究员。周先生自 1982 年 8 月至 1992
年 3 月担任新疆财经学院金融系教师,其间于 1990 年 4 月至 1992 年 3 月同时担
任日本大阪商业大学客座研究员;1992 年 4 日至 2000 年 3 月在大阪市立大学经
济学部攻读硕士和博士学位;2000 年 4 月至 2000 年 11 月担任日本大阪市立大
学经济研究所客座研究员;2000 年 12 月至 2008 年 10 月在上海社会科学院世界
经济研究所先后担任助理研究员、副研究员、金融研究室副主任,其间于 2001
年 1 月至 2002 年 12 月在上海社会科学院从事经济理论学博士后研究工作;2008
年 10 月至 2020 年 12 月担任上海社会科学院世界经济研究所国际金融研究室主
任、上海社会科学院国际金融货币研究中心主任。
2.兼职情况
在其他单位任职情况
姓名 职务 单位名称 职务
周宇 独立非执行 上海社会科学院 教授
董事
3.独立性情况说明
本人作为独立董事独立履行职责,与公司主要股东或者其他与公司存在利害
关系的单位或个人没有关联关系,不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职情况
1. 出席会议情况
(1)出席董事会、股东大会会议情况
报告期内,公司共召开 10 次董事会,其中第七届董事会 8 次,第八届董事
会 2 次,本人作为第七届和第八届董事会独立董事均参加了前述董事会。报告期
内,公司共召开 2 次股东大会,于 2023 年 6 月 16 日召开了 2022 年度股东大会,
于 2023 年 10 月 12 日召开了 2023 年第一次临时股东大会,本人作为第七届董事
会独立董事参加了前述股东大会。本人会前认真审阅会议材料,会上积极参与讨
论并发表专业、独立意见,依法行使投票表决权,未对董事会议案提出异议,未
出现投反对票或弃权票的情形。
本人出席董事会、股东大会会议的具体情况如下:
董事会 股东大会
姓名
应出席次数 亲自出席次数 以通讯方式参加次数 委托出席次数 缺席次数 出席次数
周宇 10 10 5 0 0 2
(2)出席董事会专门委员会会议情况
公司董事会下设审计委员会、提名与薪酬考核委员会、合规与风险管理委员
会、发展战略与 ESG 管理委员会。报告期内,公司第七届董事会审计委员会共
召开 5 次会议、第八届董事会审计委员会共召开 1 次会议;第七届董事会发展战
略与 ESG 管理委员会共召开 3 次会议、第八届董事会发展战略与 ESG 管理委员
会尚未召开。本人作为公司董事会审计委员会委员、发展战略与 ESG……
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