公告日期：2024-03-29

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2024-014
海通证券股份有限公司

第八届董事会第四次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

海通证券股份有限公司（以下简称公司）第八届董事会第四次会议通知于
2024 年 3 月 14 日以电子邮件和传真方式发出，会议于 2024 年 3 月 28 日在公司
召开。本次会议采用现场会议和电话会议相结合的方式召开，会议应到董事 10人，实到董事 10 人。本次董事会由周杰董事长主持，9 位监事和财务总监、董事会秘书、合规总监、首席风险官列席了会议，会议召集、召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》《公司章程》和《公司董事会议事规则》的有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：

一、审议通过了《公司 2023 年年度报告》（A 股+H 股）

同意公司按中国境内相关法律法规及中国企业会计准则等要求编制的公司2023 年年度报告全文及摘要（A 股）。

同意公司按《香港联合交易所有限公司证券上市规则》及国际财务报告准则等要求编制的公司 2023 年年度报告及业绩公告（H 股）。

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

二、审议通过了《公司 2023 年度财务决算报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

三、审议通过了《公司 2023 年度利润分配预案》


具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司 2023 年年度利润分配方案公告》。

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

四、审议通过了《公司 2023 年度合规报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会合规与风险管理委员会审议通过。

五、审议通过了《公司 2023 年度内部控制评价报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会、合规与风险管理委员会审议通过。

六、审议通过了《公司 2023 年度关联交易专项审计报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

七、审议通过了《公司董事会审计委员会 2023 年度履职报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

八、审议通过了《公司关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容请见本公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《海通证券股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》。

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会审计委员会审议通过。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

九、审议通过了《公司 2023 年度董事会工作报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。


本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

十、审议通过了《公司 2023 年度独立董事述职报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。

十一、审议通过了《公司董事会对独立董事独立性自查情况的专项意见》
表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

十二、审议通过了《公司 2023 年度可持续发展报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事会发展战略与 ESG 管理委员会审议通过。

十三、审议通过了《公司 2023 年度集团风险评估报告》

表决结果：[10]票赞成，[0]票反对，[0]票弃权，审议通过本议案。

本议案已经公司董事……
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