公告日期：2023-12-05

证券代码：600837 证券简称：海通证券 公告编号：临2023-057
海通证券股份有限公司

关于A股股份回购实施结果暨股份变动的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、回购审批情况和回购方案内容

2023 年 8 月 30 日，海通证券股份有限公司（以下简称公司）召开第七届董
事会第四十一次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司 A 股股份
方案的议案》。2023 年 9 月 4 日，公司披露了《关于以集中竞价交易方式回购
公司 A 股股份的回购报告书》。本次回购股份方案的主要内容如下：

（一）拟回购股份的用途

维护公司价值及股东权益。

（二）拟回购股份的种类

公司发行的人民币普通股（A 股）股票。

（三）回购资金总额

拟回购资金总额下限为 3 亿元人民币，上限为 6 亿元人民币。

（四）回购期限

本次回购股份的期限为自公司董事会审议通过回购A股股份方案之日起不超过 3 个月。回购实施期间，公司股票如因筹划重大事项连续停牌 10 个交易日以上的，回购方案将在股票复牌后顺延实施并及时披露。

如果触及以下条件，则回购期限提前届满：

1、如果在回购期限内，回购资金使用金额达到上限最高限额，则回购方案实施完毕，回购期限自该日起提前届满；

2、如公司董事会决议终止本回购方案，则回购期限自董事会决议终止本回购方案之日起提前届满。

（五）本次回购的价格

本次回购股份的价格为不超过人民币 12.80 元/股，该回购价格上限未超过

董事会通过回购股份决议前 30 个交易日公司 A 股股票交易均价的 150%，具体回
购价格由公司管理层在回购实施期间，结合公司二级市场股票价格、公司财务状况和经营状况确定。

（六）本次回购的资金来源

回购的资金来源为公司自有资金。

二、回购实施情况

（一）2023 年 9 月 4 日，公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易
方式实施首次回购 A 股股份，并于同日披露了《关于以集中竞价交易方式首次回购公司 A 股股份的公告》（公告编号：临 2023-041）。

（二）2023 年 11 月 30 日，公司回购期限到期，实际回购公司 A 股股份
41,507,467 股，占公司总股本的 0.3177%，回购最高价格 10.45 元/股，回购最
低价格 9.69 元/股，回购均价 9.98 元/股，使用资金总额 414,308,486.85 元（不
含交易费用）。

（三）本次回购 A 股股份方案实际执行情况与原披露的回购股份方案不存在差异，公司已按披露的方案实施回购。

（四）本次股份回购完成后，不会对公司的经营、财务和未来发展产生重大影响，不会导致公司控制权发生变化。回购后公司的股权分布情况符合上市公司的条件，不会影响公司的上市地位。

三、回购期间相关主体买卖股票情况

公司董事、监事、高级管理人员及持股 5%以上的股东在此期间不存在买卖公司股票的情形。

四、股份变动表

本次股份回购前后，公司股份变动情况如下：


本次回购前 本次回购股份 本次回购后

股份类别

股份数（股） 比例（%） 总数 股份数（股） 比例（%）

A 股 9,654,631,180 73.90% - 9,654,631,180 73．90%

-流通股 8,873,381,180 67.92% -41,507,467 8,831,873,713 67.60%

-限售股 781,250,000 5.98% +41,507,467 822,757,467 6.30%

H 股 3,409,568,820 26.10% - 3,409,568,820 26.10%

合计 13,064,200,000 100% - 13,064,200,000 100%

五、已回购股份的处理安排

公司本次总计回购A股股份……
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