公告日期：2018-04-17

上海物资贸易股份有限公司董事会审计委员会



2017年度履职情况报告



公司董事会：



根据《公司法》、《证券法》等法律法规及公司《章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，公司董事会审计委员会勤勉尽职，认真履行相关职责。



现将公司董事会审计委员会2017年度履职情况报告如下：



一、公司董事会审计委员会基本情况



报告期内，公司董事会审计委员会由3人组成，分别为独立董事袁敏（主任



委员、具有专业会计资格）、独立董事刘凤元，董事许伟。



二、公司董事会审计委员会年度沟通及会议召开情况



报告期内，审计委员会工作沟通5次，其中召开现场会议2次：



2017年2月6日，审计委员会就做好2016年度审计工作与公司相关部门、



会计师事务所进行了沟通，制订了书面计划，明确了相关工作的分工及进度要求。



2017年3月31日，审计委员会召开与会计师事务所见面沟通会，听取了对



公司2016年度审计工作进展情况，通报了年报和内控报告预审结果。



2017年4月6日，审计委员会会议召开了2017年第一次会议，审议通过了



委员会2016年度履职情况报告、对年审会计师出具公司2016年年度审计报告的



意见等议案。



2017年10月30日，审计委员会会议召开了2017年第二次会议，审议通过



了关于公司改聘德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度财务



审计机构及相关审计费用的议案和关于公司改聘安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度内部控制审计机构及相关审计费用的议案。



2017年12月8日，审计委员会就做好2017年度审计工作与公司相关部门、



会计师事务所进行了沟通，制订了书面计划，明确了相关工作的分工及进度要求。



三、公司董事会审计委员会履职情况



1、年度审计工作中的履职情况



报告期内，审计委员会就公司2016年度审计工作会同公司管理层及资产财



务部、审计监察室、董事会办公室进行了沟通与安排，结合公司年度报告披露的整体安排，明确了审计工作时间安排及进展要求。在年审注册会计师出具初步意见后，再次进行见面沟通，就相关事项进行问询与交流。在审计机构出具 2016年审计报告后，审计委员会提出审核意见，并向董事会提交了审计机构从事公司2016年度审计工作的总结报告以及下一年度聘任会计师事务所的意见。



2、监督与评估外部审计机构工作情况



报告期内，审计委员会对公司2016年度审计机构立信会计师事务所的审计



工作进行了调查和评估，认为立信会计师事务所在为公司提供2016年度审计服



务工作中，恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司2016年度审计工作。



3、对公司内部控制制度建设的监督及评估工作指导情况



报告期内，审计委员会认真审阅了公司2016年度内部审计工作情况和2017



年度内部审计工作计划，，对公司内控制度建设积极提出意见性意见，要求公司管理层完善内控制度与流程，提高公司内部审计的工作成效。



4、对公司内部审计工作指导情况



报告期内，审计委员会充分发挥专业委员会的作用，通过分析公司财务报表、内部自我评价报告及外部审计报告等资料，以及参加公司董事会议和专门委员会等途径，与内审部门负责人沟通，督促公司内部控制规范体系建设工作。审计委员会审阅了立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2016年度内控审计报告，未发现公司存在非财务报告内部控制重大缺陷和重要缺陷。



四、总体评价



报告期内，公司董事会审计委员会依据《公司法》、《证券法》等法律法规及公司《章程》、《董事会审计委员会工作细则》等相关规定，恪尽职守，尽职尽责，认真履行了相关职责。



上海物资贸易股份有限公司



董事会审计委员会



2018年4月13日



审计委员会委员签名：



（袁 敏） （刘凤元） （许 伟）




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