公告日期：2024-04-19

厦门厦工机械股份有限公司

独立董事 2023 年度述职报告

根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规及《厦门厦工机械股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）、《厦门厦工机械股份有限公司独立董事制度》等规章制度的要求，本人郑晓剑作为厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，认真履行职责，全面关注公司的发展情况，积极出席公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，参与公司重大事项的研究、讨论，了解公司内部运行情况，充分发挥参与决策、监督制衡、专业咨询的作用，促进公司规范运作，切实维护公司利益，保护股东尤其是中小股东合法权益。现将本人 2023 年度履行职责的情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）工作履历及专业背景情况

郑晓剑，自 2022 年 10 月 17 日起任公司独立董事。现任厦门大学法学院教
授、博士生导师。

（二）独立性说明

本人对本人及主要社会关系相关任职情况以及与公司及主要股东之间的持股、业务及服务关系等方面进行了自查，均符合法律法规及监管规则中关于独立董事独立性的要求，不存在任何妨碍本人进行独立客观判断的关系，亦不存在任何影响本人独立性的情况。

二、独立董事 2023 年度履职概况

（一）2023 年度出席会议情况


姓名 年度任职期间应出席股东大会次数 实际出席股东大会次数

郑晓剑 4 4

2023 年度，公司共召开董事会会议 12 次，本人出席董事会会议情况如下：

本年应参加的董 亲自出席 委托出席 缺席 是否连续两次
姓名

事会次数 次数 次数 次数 未参加会议

郑晓剑 12 12 0 0 否

2023 年度，本人作为公司董事会提名委员会主任委员、审计委员会委员及薪酬与考核委员会委员，出席有关董事会专门委员会会议情况如下：

本年应参 亲自出 委托出 缺席
姓名 董事会专门委员会

加的会议次数 席次数 席次数 次数

提名委员会 4 4 0 0

郑晓剑 审计委员会 9 9 0 0

薪酬与考核委员会 2 2 0 0

公司召开董事会会议、董事会专门委员会会议时，本人均要求公司事先提供会议资料，本人认真审议各项议案，积极参与讨论并结合法律专业知识与经验提出合理化建议，对公司的日常关联交易、子公司签订《合同能源管理协议》关联交易、利润分配、信托贷款、内部控制、续聘会计师事务所、提名董事、聘任高级管理人员等事项进行了审查和监督，有效推进董事会的科学决策。

本人对董事会、董事会专门委员会的各项议案均投同意票，未提出异议。本人认为：公司董事会和董事会专门委员会在有关议案的表决过程中，决策程序合法有效，未出现损害公司及中小股东利益的情形。本人督促董事会积极落实股东大会决议事项，确保公司严格执行股东大会的各项决策和有关规章制度，有效维护公司利益，保护中小股东合法权益。


（二）行使独立董事职权情况

本人认真审核公司 2022 年度审计工作计划安排，审阅财务报告及附注，与承办公司审计业务的会计师沟通交流，听取公司审计部关于内部审计工作情况汇报，没有发现管理层汇报与审计结果或审阅结果不一致的情况。

本人在提名董事、聘任高级管理人员、关联交易、制订利润分配方案、续聘会计师事务所等事项上，依据本人的专业知识和能力做出独立判断，客观公正、审慎发表事前意见和独立意见，维护了中小投资者的合法权益。

（三）与中小股东沟通情况

2023 年度，本人作为独立董事参加公司 2022 年报、2023 年度半年报、2023
年度三季报的业绩说明会，通过股东大会、业绩说明会及投资者网上集体接待日活动等多种形式与投资者、中小股东进行沟通交流，认真听取投资者的提问与建议，了解投资者关心的问题并认真回复。

（四）现场履职情况

2023 年度……
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