公告日期：2023-08-26

厦门厦工机械股份有限公司



关于厦门国贸控股集团财务有限公司



2023 年半年度风险持续评估报告



根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》《关于规范上市公司与企业集团财务公司业务往来的通知》及《企业集团财务公司管理办法》等相关规定，厦门厦工机械股份有限公司（以下简称“公司”）查验了厦门国贸控股集团财务有限公司（以下简称“国贸财务公司”）的《金融许可证》《企业营业执照》等证件资料，取得并审阅了国贸财务公司的内部控制制度和包括资产负债表、利润表、现金流量表等在内的 2023 年半年度财务报告，对国贸财务公司的经营资质、业务与风险状况进行了评估，具体情况报告如下：



一、国贸财务公司基本情况



企业名称：厦门国贸控股集团财务有限公司



统一社会信用代码：913502000511792665



金融许可证机构编码：L0162H235020001



法定代表人：郭聪明



注册地址：厦门市湖里区仙岳路 4684 号 19 层东侧



注册资本：300,000 万元



经营范围：（一）吸收成员单位存款；（二）办理成员单位贷款；（三）办理成员单位票据贴现；（四）办理成员单位资金结算与收付；（五）提供成员单位委托贷款、债券承销、非融资性保函、财务顾问、信用鉴证及咨询代理业务；（六）从事同业拆借；（七）办理成员单位票据承兑；（八）办理成员单位产品买方信贷和消费信贷；（九）从事固定收益类有价证券投资。



国贸财务公司于 2012 年 10 月 18 日成立，为经中国银行保险监督管理委员会（现

为“国家金融监督管理总局”）批准设立的非银行金融机构。国贸财务公司原名称为厦门海翼集团财务有限公司，根据《厦门银保监局关于同意厦门海翼集团财务有限公司变



更名称的批复》（厦银保监复﹝2023﹞69 号），国贸财务公司于 2023 年 6 月 2 日取得

更名后的《金融许可证》，并于 2023 年 6 月 5 日取得更名后的《营业执照》。根据《中

国银保监会关于厦门海翼集团财务有限公司变更注册资本及调整股权结构的批复》（银

保监复〔2023〕191 号），国贸财务公司于 2023 年 4 月 17 日完成股权和注册资本变更，

注册资本由人民币 8 亿元变更为 30 亿元，股权结构由厦门海翼集团有限公司持有其 55%

股权、厦门海翼国际贸易有限公司持有其 35%股权和厦门海翼资产管理有限公司持有其10%股权变更为厦门国贸控股集团有限公司持有其 78%股权、厦门海翼集团有限公司持有其 22%股权。



二、内部控制的基本情况



（一）内部控制环境



根据《公司法》《公司章程》规定及实际运营需要，国贸财务公司组建了高效、精干的内设机构，机构职责及岗位设置充分体现了相互牵制、审慎独立、不相容职务分离的原则，国贸财务公司建立了由董事会、监事会和经营管理层组成的运行机制，并对各自的职责进行了明确规定，建立了分工合理、职责明确、关系清晰的组织架构，共设立9 个部门，前、中、后台的部门、岗位、人员均实现有效分离。



1.组织架构设置：



2.内控体系建设



国贸财务公司以强化风险控制力、提高合规管控为主线，以确保经营目标实现为目的，不断优化风险合规体系建设，全面提升内控执行力。国贸财务公司制订了各项内部管理制度和流程，涉及结算业务、信贷业务、资金管理、风险管理、法律合规、人力资

源、信息系统和综合事务管理等各关键环节，同时根据业务开展及风险控制要求，定期对有关管理制度和操作流程进行修订或完善，目前已形成一套比较健全的包括业务操作、内部控制及风险管理制度在内的规章制度体系，内控管理水平不断优化，有效增强风险防控能力。



（二）风险的识别与评估



国贸财务公司通过加强内控及风险管理流程，以促进可持续发展为宗旨，不断提高法律合规风险事前、事中和事后的管控力度和应对能力，建立起了一套较为科学、健全、合理的内部控制体系，覆盖各业务活动、管理活动及主要风险，并定期进行评估、完善，内部控制管理责任制清晰明确，能够强化责任追究。



国贸财务公司建立了分工合理、职责明确、报告关系清晰的组织架构，业务部门作为内控合规的第一道防线，严格按照制度和流程开展业务，风险合规部作为内控合规的第二道防线，切实做好内控体系的统筹规划、组织落实和检查评估，审计稽核部作为内控合规的第三道防线，积极对内控充分性和有效性进行审计并监督整改。



（三）重要控制活动



1．资金业务控制



国贸财务公司根据要……
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