公告日期：2023-08-31

东方集团股份有限公司



关于东方集团财务有限责任公司



2023 年半年度风险持续评估报告



根据上海证券交易所《上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》的要求，东方集团股份有限公司（以下简称“公司”）通过查验东方集团财务有限责任公司（以下简称“东方财务公司”）《金融许可证》、《营业执照》等证件资料，审阅了东方财务公司 2023 年半年度资产负债表、利润表等在内的定期财务报告、以及了解东方财务公司内部控制及风险管理情况，对东方财务公司的经营资质、业务和风险状况进行了评估，现将风险评估情况报告如下：



一、东方财务公司基本情况



1、历史沿革：东方财务公司于 1992 年 9 月 18 日取得黑龙江省工商行政管

理局颁发的法人营业执照，1994 年 3 月 26 日经人民银行总行批准开始正式经营

金融业务，1996 年 6 月 7 日获得了国家外汇管理局批准的外汇经营权。东方财

务公司现有注册资本金 30 亿元人民币，其中东方集团有限公司注资 166,300 万元，占比 55.43%；东方集团股份有限公司注资 90,000 万元，占比 30%；东方集团产业发展有限公司注资 43,700 万元，占比 14.57%。



2、金融许可证机构编码：L0035H223010001



3、企业法人营业执照统一社会信用代码：91230103702849447Y



4、法定代表人：姜建平



5、注册地址：黑龙江省哈尔滨市南岗区花园街 235 号



6、企业类型：其他有限责任公司



7、经营范围：（一）对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；（二）协助成员单位实现交易款项的收付；（三）经批准的保险代理业务；（四）对成员单位提供担保；（五）办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；（六）对成员单位办理票据承兑与贴现；（七）办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；（八）吸收成员单位的存款；（九）对成员单位办理贷款及融资租赁；（十）从事同业拆借；（十一）成员单位产品的消费信

贷、买方信贷和承销成员单位的企业债券业务。



二、东方财务公司内部控制情况



（一）内部控制环境



东方财务公司依据《公司法》和《银行保险机构公司治理准则》、《东方集团财务有限责任公司公司章程》等相关法律法规及制度办法，建立起以股东大会、董事会、监事会及高级管理层为主体的"三会一层"治理架构。“三会一层”是公司治理的核心，董事会严格遵循公司法要求和股东大会的授权，完善强化核心决策与监督功能，下设审计委员会、风险管理委员会、薪酬管理委员会及信息科技委员会，对董事会负责，为董事会决策提供建议并汇报工作。监事会对重大经营管理事项、执行情况进行跟踪、监督、检查及参与重大事项决策，深入各级部门开展专项检查并督促整改。高级管理层贯彻落实董事会决策，同时积极配合监事会对风险管理、合规管理、内部审计和各阶段经营与财务状况等情况的信息收集与专项调研，逐步构建起分工合理、职责明确、制约有效、报告关系清晰的内控组织体系。详细组织架构如下图：



（二）风险识别与评估



东方财务公司建立了较为完善的内部控制管理制度，不断加强全面风险管理

体系建设。董事会下设风险管理委员会，负责执行董事会的决策，拟定公司风险管理战略和风险管理政策，对公司风险状况、风险管理效率进行分析和评估，对公司风险控制情况进行检查、提出建议，并向董事会汇报。东方财务公司监事会承担全面风险管理的监督责任，负责监督检查董事会和高级管理层在风险管理方面的履职尽责情况并督促整改，相关监督检查情况纳入监事会工作报告。东方财务公司高级管理层承担全面风险管理的实施责任，执行董事会的决议，负责建立适应全面风险管理的经营管理架构，明确全面风险管理职能部门、业务部门以及其他部门在风险管理中的职责分工，建立部门之间相互协调、有效制衡的运行机制等职责。



由风险管理部具体负责全面风险管理，牵头履行全面风险的日常管理；负责制定并实施识别、计量、监测和管理风险的制度、程序和方法，以确保风险管理和经营目标的实现。审计稽核部门承担业务部门、职能部门和风险管理部门履职情况的审计责任。负责对东方财务公司重大事项的管控情况，以东方财务公司风险管理体系的完整性、有效性进行审计评级、报告并跟踪整改等事项。各业务部门在其职责范围内根据各项业务的不同特点制定各自不同的风险控制制度、标准化操作流程、作业标准和风险防范措施，有效实现责任分离、相互监督，对业务操作中的各种风险进行预测、评估和控制。



（三）重要控制……
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