公告日期：2016-02-05

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2016-012

债券代码：122258 债券简称：13云煤业

云南煤业能源股份有限公司

关于公司近五年被证券监管部门和交易所

采取监管措施及整改情况的补充公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

鉴于云南煤业能源股份有限公司（以下简称“云煤能源”或“公司”）拟非公开发行股票，根据相关要求，公司已于2015年8月20日披露了《关于公司近五年被证券监管部门和交易所采取监管措施或处罚的情况以及相应整改措施公告》（公告编号：2015-048），现将前述公告的公告日至今发生的相关情况补充公告如下：2015年12月10日，公司收到《云南证监局关于云煤能源对外投资事项的监管关注函》（云证监函[2015]74号）。

关注函主要内容为：在房地产市场极为低迷，特别是腾冲房地产市场蕴含较大风险之际，公司及子公司已累计向投智瑞峰投资5.03亿元，其中3亿元以委托借款方式投向云南恒达房地产开发经营有限公司，1.83亿元以委托借款方式投向昆明楷丰房地产开发有限公司。本次新增投资1.6亿元仍拟以借款方式提供给腾冲恒达房地产开发有限公司用于补充流动资金。为进一步揭示风险，保障全体股东的合法权益，云南证监局对公司提出如下监管要求:

一、强化对投资风险的预研、预判和管控，针对该投资事项梳理保全措施，评估项目风险，制定风险控制方案，详细制定相应的投资退出计划和保障措施。

二、严格执行上述风险控制方案和投资退出计划，切实保证投资安全和中小投资者的利益。

三、严格按照法律法规和公司制度要求，履行对外投资决策程序， 保持上

市公司运作的独立性，及时回应市场质疑， 持续做好信息披露相关工作。

你公司应自收到此函的10个工作日内向我局书面报送上述风险控制方案以

及投资退出计划。我局将对公司对外投资事项进行回访核查，并视情况采取进一步监管措施。

根据云南证监局的要求，公司对上述问题进行了回复，主要内容如下：

一、目前投资的情况

截止2015年12月31日，公司及公司子公司师宗煤焦化工有限公司（以下简称“师宗煤焦化”）实际完成投资84,650万元。具体投资情况如下：

公司认购成都投智瑞峰投资中心（有限合伙）（以下简称“投智瑞峰”）有限合伙人份额12,650万元，该项资金中投智瑞峰以委托贷款方式向腾冲恒达房地产开发有限公司（以下简称“腾冲恒达”）提供资金10,650万元投资；以拟认购有限合伙人方式提供给云南国鼎股权投资基金管理有限公司（以下简称“国鼎投资”）2000万元，约定的投资收益为16%/年；

师宗煤焦化认购投智瑞峰有限合伙人份额72,000万元，该项资金中投智瑞峰以委托贷款方式向昆明楷丰房地产开发有限公司（以下简称“楷丰地产”）提供资金30,000万元；以委托贷款方式向腾冲恒达提供资金42,000万元；

投资资金及投向如下：

腾冲恒达 楷丰地产 国鼎投资

云煤能源 10,650 2,000

师宗煤焦化 42,000 30,000

合计 52,650 30,000 2,000

二、对外投资风险控制方案

1、楷丰地产项目的风险控制措施：

（1）楷丰地产以可用于销售的住宅、车位、商铺提供担保;

（2）楷丰地产股东以其持有的楷丰地产 100%的股权提供质押;

(3)楷丰地产股东提供连带保证担保;

(4)公司委派专人跟踪项目，及时了解终端项目进度，关注资金往来，依照《合伙协议》约定行使有限合伙人权利，化解合伙企业管理风险。

2、 腾冲恒达项目的风险控制措施：

(1)腾冲恒达实际控制人黄乐祥以其持有的恒达地产房地产开发经营有限公

司（以下简称“恒达地产”）100%的股权提供担保；

(2)恒达地产股东黄乐祥、黄颖舒提供连带保证担保；

(3)恒达地产以其持有的腾冲恒达100%的股权提供担保；

(4)腾冲恒达以其所持有的位于腾冲县城的约608亩土地提供抵押担……
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