公告日期：2024-04-26

证券代码：600792 证券简称：云煤能源 公告编号：2024-015

云南煤业能源股份有限公司

关于向特定对象发行股票结果暨股本变动公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：

发行数量和价格

发行股票种类：人民币普通股（A 股）

发行数量：120,000,000 股

发行价格：3.65 元/股

募集资金总额：438,000,000.00 元

募集资金净额：430,375,398.12 元

预计上市时间

云南煤业能源股份有限公司（以下简称公司或发行人）本次向特定对象发行
股票（以下简称本次发行）对应的 120,000,000 股新增股份已于 2024 年 4 月 24
日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记、托管及限售手续。

本次发行新增股份为有限售条件流通股，其中，公司控股股东昆明钢铁控股有限公司（以下简称昆钢控股）认购的股份限售期为自本次发行结束之日起 18个月，其他发行对象认购的股份限售期为自本次发行结束之日起 6 个月。本次发行新增股份将于限售期届满后的次一交易日起在上海证券交易所（以下简称上交所）上市流通交易，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日。发行对象基于本次交易所取得的公司向特定对象发行的股票，因公司分配股票股利、资本公积转增股本等情形所衍生取得的股份亦应遵守上述股份锁定安排。发行对象因本次交易取得的公司股份在限售期届满后减持还需遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》等相关法
律、法规及规范性文件。

资产过户情况

本次发行的股票全部以现金方式认购，不涉及资产过户情况。

一、本次发行概况

（一）本次发行履行的相关程序

1.董事会批准

（1）2022 年 4 月 7 日，公司召开第八届董事会第四十次临时会议，审议通
过了本次发行股票相关议案；

（2）2023 年 2 月 15 日，公司召开第九届董事会第五次临时会议，审议通
过了《关于<公司向特定对象发行股票方案论证分析报告>的预案》等本次发行股票相关议案；

（3）2023 年 2 月 23 日，公司召开第九届董事会第六次临时会议，审议通
过了《关于<公司符合向特定对象发行股票条件>的议案》等本次发行股票相关议案；

（4）2023 年 5 月 8 日，公司召开第九届董事会第九次临时会议，审议通过
了《关于<调减公司向特定对象发行股票募集资金总额>的议案》等本次发行股票相关议案；

（5）2023 年 12 月 19 日，公司召开第九届董事会第十七次临时会议，审议
通过了《关于调整向特定对象发行股票发行数量上限的议案》；

（6）2024 年 2 月 7 日，公司召开第九届董事会第十九次临时会议，审议通
过了《关于<延长公司向特定对象发行股票事宜相关决议有效期>的预案》等本次发行股票相关议案；

（7）2024 年 3 月 18 日，公司召开第九届董事会第二十一次临时会议，审
议通过了《关于调整向特定对象发行股票发行数量上限的议案》。

2.股东大会批准

（1）2022 年 4 月 25 日，公司召开 2022 年第三次临时股东大会，审议通过
了本次发行股票相关议案；

（2）2023 年 3 月 3 日，公司召开 2023 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<公司向特定对象发行股票方案论证分析报告>的议案》等本次发行股票相关议案；

（3）2024 年 2 月 29 日，公司召开 2024 年第一次临时股东大会，审议通过
了《关于<延长公司向特定对象发行股票事宜相关决议有效期>的议案》等本次发行股票相关议案。

3.监管部门的审核过程

（1）2022 年 4 月 6 日，公司控股股东昆钢控股 2022 年第五次董事会临时
会议审议同意公司本次发行；

（2）2023 年 4 月 26 日，公司收到上海证券交易所上市审核中心出具的《关
于云南煤业能源股份有限公司向特定对象发行股票审核意见的通知》，认为公司本次向特定对象发行股票申请符合发行条件、上市条件和信息披露要求；

（3）2023 年 6 月 19 日，公司收到中国证监会出具的《关于同意云南煤业
能源股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2023]1276 号），同意公司向特定对象发行股票的注册申请。

（二）本次发行情况

1.发行股……
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