公告日期：2018-04-13

山东鲁抗医药股份有限公司



董事会审计委员会 2017年度履职报告



根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、上海证券交易所《上市公司董事会审计委员会运作指引》和《公司章程》的有关规定，公司董事会审计委员会本着勤勉尽责的原则，充分履行了审查、监督职能，切实有效地开展工作。现就2017年度工作情况向董事会报告如下：



一、审计委员会基本情况



公司第八届董事会审计委员会由3名董事组成，其中独立董事2名。召集人由具有专业会计资格的独立董事担任。 2017年9月，公司独立董事梁仕念先生因个人工作原因，申请辞去公司独立董事职务，同时一并辞去公司董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员的职务。2017年9月30日，公司2017年第三次临时股东大会审议通过了《关于选举公司独立董事的议案》，选举孙宗彬先生为公司独立董事，同时担任董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委员的职务。



二、审计委员会年度会议召开情况



报告期内，公司董事会审计委员会根据《公司法》、《公司章程》、《审计委员会议事规则》及其他有关规定，积极履行职责，报告期内共召开了四次会议，具体如下：



1、2017年3月21日，审计委员会在公司会议室召开了2017年第一次会议，听取了《关于上会会计师事务所（特殊普通合伙）2016年度审计工作总结报告》。会议审议通过了《2016年度财务决算报告》、《2016年度内部控制评价报告》、《关于续聘上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年度审计机构的议案》。审计委员会同意将上述议案提交董事会审议。



2、2017年7月3日，审计委员会在公司会议室召开了2017年第二次会议，审议通过了《关于拟向关联方借款的议案》。审计委员会同意将上述议案提交董事会审议。



3、2017年8月24日，审计委员会在公司会议室召开了2017年第三次会议，审议通过了《2017年半年度报告及摘要》。审计委员会同意将上述议案提交董事会审议。



4、2017年12月10日，审计委员会在公司会议室召开了2017年第四次会议，检查了2017年度公司内部控制制度实施情况，对公司内控机构的各项工作提出了意见和建议。



三、审计委员会履职情况



1、监督及评估外部审计机构工作。上会会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2017年财务审计机构及内控审计机构，该所在年度审计工作中能够恪尽职守，按照中国注册会计师审计准则开展审计工作，相关审计意见客观、公正。



在审计机构进场前，我们认真听取、审阅了审计机构对公司年报审计工作计划及相关资料，就审计的总体方案提出了具体意见和要求。



在审计过程中，审计委员会对审计工作进行了督促，与审计机构就审计过程中发现的问题进行了充分的沟通和交流。



我们认为外部审计机构对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立客观、公正的职业准则。



2、监督指导内部审计工作。报告期内，我们认真审阅了公司的内部审计工作计划，督促公司内部审计机构严格按照审计计划执行，对内部审计提出了指导性意见。经审阅内部审计工作报告，我们未发现内部审计工作存在重大问题的情况。



3、审阅年度财务报告工作。报告期内，我们认真审阅了公司的财务报告，认为公司的财务报告是真实、完整、准确的，不存在与财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报，同意提交董事会审议。



四、总体评价



报告期内，公司董事会审计委员会依据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及公司《董事会审计委员会议事规则》等的相关规定，充分发挥了审查和监督作用，切实履行了审计委员会的责任和义务，有效监督了公司的审计工作，对促进公司内控制度完善、提升内控能力起到了积极作用。



2018年审计委员会将更加恪尽职守，不断健全和完善内部审计制度，充分发挥审计委员会监督职能，促进公司规范运作。



山东鲁抗医药股份有限公司



董事会审计委员会



二〇一八年四月十二日



（本页无正文，为《山东鲁抗医药股份有限公司董事会审计委员会2017年度履职报告》之签字页）



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