公告日期：2024-04-09

招商证券股份有限公司

关于安徽合力股份有限公司

2023 年度持续督导年度报告书

经中国证券监督管理委员会的《关于核准安徽合力股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2022]2887 号）核准，并经上海证券交易所同意，安徽合力股份有限公司（以下简称“安徽合力”、“公司”、“上市公司”）向社会公开发行可转换公司债券 2,047.505 万张，每张面值为人民币 100 元，募集资金总额为 2,047,505,000 元，扣除发行费用人民币 4,327,271.89 元（不含税）
后，实际募集资金净额为人民币 2,043,177,728.11 元。上述资金于 2022 年 12 月
19 日到达公司募集资金专户，经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）予以验资并出具《验资报告》（容诚验字[2022]230Z0358 号）。

招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”、“保荐机构”）作为公司 2022年公开发行可转换公司债券的保荐机构，根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等相关法律法规及规范性文件的规定，对安徽合力进行持续督导。现就 2023 年度持续督导工作总结如下：

一、招商证券持续督导工作情况

序号 工作内容 完成持续督导情况

建立健全并有效执行持续督导工作制 保荐机构已建立健全并有效执行了
1 度，并针对具体的持续督导工作制定相 持续督导制度，并根据上市公司的具
应的工作计划 体情况制定了相应的工作计划

根据中国证监会相关规定，在持续督导

工作开始前，与上市公司或相关当事人 保荐机构已与公司签订保荐承销协
2 签署持续督导协议，明确双方在持续督 议，明确了双方在持续督导期间的权
导期间的权利义务，并报上海证券交易 利义务

所备案

持续督导期间，保荐代表人及项目组
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽 人员通过日常沟通、定期或不定期回
3 职调查等方式开展持续督导工作 访、现场检查等方式，对上市公司开
展了持续督导工作，并于 2024 年 3 月
对安徽合力进行了现场检查

持续督导期间，按照有关规定对上市公 经核查，持续督导期间，安徽合力未
4 司违法违规事项公开发表声明的，应于 发生需公开发表声明的违法违规事
项


披露前向上海证券交易所报告，经上海

证券交易所审核后在指定媒体上公告

持续督导期间，上市公司或相关当事人

出现违法违规、违背承诺等事项的，应自 经核查，持续督导期间，安徽合力或
发现或应当发现之日起五个工作日内向 相关当事人不存在需向上海证券交
5 上海证券交易所报告，报告内容包括上 易所报告的违法违规、违背承诺的情
市公司或相关当事人出现违法违规、违 况

背承诺等事项的具体情况，保荐机构采

取的督导措施等

督导上市公司及其董事、监事、高级管理 经核查，持续督导期间，上市公司及
6 人员遵守法律、法规、部门规章和上海证 其董事、监事、高级管理人员不存在
券交易所发布的业务规则及其他规范性 违法违规情况；相关当事人无违背承
文件，并切实履行其所做出的各项承诺 诺的情况

督导上市公司建立健全并有效执行公司 保荐机构核查了公司执行《公司章
7 治理制度，包括但不限于股东大会、董事 程》、三会议事规则等相关制度规则
会、监事会议事规则以及董事、监事和高 的情况，均符合相关法规要求

级管理人员的行为规范等

督导上市公司建立健全并有效执行内控

制度，包括但不限于财务管理制度……
[点击查看PDF原文]

提示：本网不保证其真实性和客观性，一切有关该股的有效信息，以交易所的公告为准，敬请投资者注意风险。