公告日期：2024-04-18

浪潮软件股份有限公司

2023 年度独立董事述职报告

2023 年度，本人作为浪潮软件股份有限公司（以下简称“公司”）的原独立
董事（2023 年任职期间为 2023 年 1 月 1 日至 2023 年 5 月 5 日），严格按照《公
司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等法律、法规及《公司章程》《独立董事工作制度》等规章制度的要求，本着对全体股东负责的态度，认真履行独立董事职责，积极参加股东大会、董事会及其专门委员会会议，并对有关重要事项发表了客观、公正的独立意见，运用自身的专业知识，对公司的科学决策和规范运作提出建议性意见，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履职情况报告如下：

一、独立董事的基本情况

（一）个人工作履历、专业背景及兼职情况

辛立国，男，1976 年生，博士研究生学历。现为山东大学管理学院副教授，研究生导师，主要从事产业经济、公司治理、人力资源与集团公司管理研究，现为山东商河农村商业银行股份有限公司董事、山东影视制作股份有限公司董事，曾任本公司独立董事。

（二）是否存在影响独立性的情况说明

本人作为公司独立董事，未在公司担任除独立董事以外的其他职务，与公司控股股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司及其主要股东、实际控制人影响，符合《上市公司独立董事管理办法》的有关要求。

二、独立董事年度履职情况

（一）出席董事会、股东大会情况

2023 年度，公司共召开了 9 次董事会，任职独立董事期间，本人均按时亲
自出席会议并认真审议各项议案，充分履行独立董事职责；公司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大经营决策事项和其它重大事项均履行了相关审批程序，合法有效；本人对各次董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。
2023 年度，公司共召开了 5 次股东大会，其中，年度股东大会 1 次、临时
股东大会 4 次。本人在任职期间均按时亲自出席公司股东大会，未有缺席或未亲自出席的情况发生。

（二）出席董事会专门委员会情况

公司董事会下设战略委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会。
2023 年度，公司董事会审计委员会共召开 5 次会议，提名委员会共召开 1 次会
议，薪酬与考核委员会共召开 3 次会议，本人作为董事会专门委员会成员，均能以独立董事的身份亲自出席专门委员会会议，认真讨论、审议会议议题，履行委员职责，提升董事会决策效率。

（三）行使独立董事职权的情况

2023 年度，本人担任公司第九届董事会独立董事期间，按照相关法律、法规，认真履行独立董事相关职权，按时出席各项会议，积极参与董事会决策，对重大经营决策事项和其他重大事项均主动获取决策所需材料，与公司充分沟通，作出了独立客观判断并发表独立意见，积极维护公司股东、特别是中小股东利益。
（四）与公司内部审计部门及会计师事务所的沟通情况

2023 年度，本人积极与公司内部审计部门及会计师事务所进行沟通，认真履行职责。报告期内，本人以通讯方式、现场会议等方式参加独立董事与会计师事务所沟通会，定期听取公司内外部审计工作开展情况的汇报，与会计师事务所对年度审计工作计划和安排、审计结果等方面进行沟通，促进年报审计工作规范开展。

（五）与中小股东的沟通交流情况

2023 年度，本人通过列席股东大会等形式，与投资者当面沟通，广泛听取中小股东的意见和建议。报告期内，本人积极与中小股东进行沟通交流，切实维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。

（六）现场工作及公司配合独立董事工作情况

作为公司独立董事，本人密切关注公司的发展趋势及行业状况，同时利用参加会议及其他工作时间，多次到公司进行现场考察，深入了解公司的生产经营情况和财务状况，并就行业发展趋势、公司治理、内部控制、年度审计等方面及时与公司管理层进行交流。在履职过程中，公司管理层给予了积极的配合，为本人履行职责提供了良好的支持。

三、独立董事年度履职重点关注事项的情况


（一）关联交易情况

2023 年度，本人严格按照《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》等规定和要求，重点关注了公司关联交易情况，对关联交易的必要性、公允性等作出独立判断，认为公司 2023 年度发生的关联交易系公司按照公平、公正、公开的原则开展，符合公司日常经营和发展需要，定价公允、合理，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

（二）对外担保及资金占用情况

2023 年度，公司不存在对外担保的情况。报告期内，公司不……
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